對(duì)于“零傭金”攬客、向客戶(hù)承諾收益、進(jìn)入同行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等違法違規(guī)和不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段被明確叫停

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)昨日公布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶(hù)服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》,要求證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全成本核算的基礎(chǔ)上,按照“同類(lèi)客戶(hù)同等收費(fèi)、同等服務(wù)同等收費(fèi)”的原則,針對(duì)不同分類(lèi)客戶(hù)制定相應(yīng)傭金標(biāo)準(zhǔn),經(jīng)備案、公示后方可執(zhí)行。按新規(guī)要求,證券公司將在年內(nèi)完成自查自糾,新的傭金費(fèi)率制定、收取標(biāo)準(zhǔn)將于明年起在全行業(yè)推行。

 　　對(duì)于“零傭金”攬客、向客戶(hù)承諾收益、進(jìn)入同行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等違法違規(guī)和不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段,《通知》明確叫停。

　　未制定全行業(yè)統(tǒng)一“保本價(jià)”

　　《通知》對(duì)證券行業(yè)加強(qiáng)客服工作作出具體要求,明確證券公司應(yīng)梳理和細(xì)化客服內(nèi)容,優(yōu)化客服流程和標(biāo)準(zhǔn);完善客戶(hù)分類(lèi),并對(duì)不同分類(lèi)客戶(hù)提供適當(dāng)服務(wù);加大服務(wù)產(chǎn)品研究,探索產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新;加大人才儲(chǔ)備和引進(jìn)力度,建立適當(dāng)考核機(jī)制,按客戶(hù)數(shù)量配備一定比例的客服人員;同時(shí)強(qiáng)化客服設(shè)施建設(shè),加強(qiáng)客戶(hù)回訪和糾紛處理機(jī)制。

　　在傭金管理上,《通知》并未對(duì)全行業(yè)制定統(tǒng)一的“保本價(jià)”,而是要求證券公司在客戶(hù)分類(lèi)基礎(chǔ)上,按照“同類(lèi)客戶(hù)同等收費(fèi)、同等服務(wù)同等收費(fèi)”的原則制定細(xì)分、差別化的傭金標(biāo)準(zhǔn),并將其明確告知客戶(hù)。

　　《通知》同時(shí)明確,券商收取傭金應(yīng)以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本為基礎(chǔ),該成本采取全成本核算方式確定,核算項(xiàng)目包括代扣代繳費(fèi)用、證券營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)成本、公司總部和分公司直接為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的支出、公司管理與服務(wù)部門(mén)發(fā)生的應(yīng)由證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分?jǐn)偟闹С龅取?/p>

　　據(jù)此,不同地域、不同券商經(jīng)本公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全成本核算后確定的傭金標(biāo)準(zhǔn)將不盡相同。而《通知》也要求,證券公司和證券營(yíng)業(yè)部交易傭金、服務(wù)費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)向住所地證監(jiān)局及地方協(xié)會(huì)備案,并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布后方可執(zhí)行。

　　不再公布市場(chǎng)交易量排名

　　為引導(dǎo)券商建立科學(xué)合理的考核機(jī)制,協(xié)會(huì)今年起將不再對(duì)外公布市場(chǎng)交易量排名,而主要通過(guò)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入、營(yíng)業(yè)部部均凈收入等指標(biāo)評(píng)價(jià)券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)占有率及競(jìng)爭(zhēng)力。

　　按照《通知》,各證券公司將在今年12月31日之前完成自查自糾工作,并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交加強(qiáng)客戶(hù)服務(wù)工作方案、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本測(cè)算方案及測(cè)算結(jié)果,明年1月1日起,與新客戶(hù)明確約定傭金收取標(biāo)準(zhǔn)及方式,采用協(xié)商方式逐步規(guī)范存量客戶(hù)傭金收取標(biāo)準(zhǔn)。

　　協(xié)會(huì)年內(nèi)還將組織對(duì)各轄區(qū)5%到10%的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行檢查,檢查主要內(nèi)容包括隨意調(diào)高傭金收取標(biāo)準(zhǔn)、向客戶(hù)承諾受益或賠償損失、采取明顯低于成本的“零傭金”進(jìn)行傾銷(xiāo)、進(jìn)入同行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所攬客等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

　　為加強(qiáng)《通知》的約束力,協(xié)會(huì)將建議監(jiān)管部門(mén)對(duì)投入足、服務(wù)好,且證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)未出現(xiàn)重大問(wèn)題的證券公司在分類(lèi)評(píng)價(jià)中予以考慮;對(duì)違規(guī)券商將采取自律管理措施,同時(shí)提請(qǐng)監(jiān)管部門(mén)在分類(lèi)評(píng)價(jià)中考慮。同一公司同類(lèi)行為一年中發(fā)生三次及以上的,協(xié)會(huì)將建議證監(jiān)會(huì)采取暫停其新開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)資格等監(jiān)管措施。