證監(jiān)會昨日發(fā)布《關于授權派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定》，將包括券商六類常規(guī)業(yè)務資格審批等在內(nèi)的五大項行政許可事項授權派出機構審核，即日起實施。同時，證監(jiān)會正醞釀取消設立集合資產(chǎn)管理計劃等三項審批事項。

　　根據(jù)“決定”，此次調(diào)整的內(nèi)容均為證監(jiān)會機構部負責審批的證券公司行政許可事項，將授權派出機構審核的包括變更公司章程重要條款；設立、收購、撤銷分支機構；變更注冊資本；變更持有5%以上股權的股東、實際控制人；增加或者減少證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券自營，證券資產(chǎn)管理，證券承銷業(yè)務。其中，上市公司變更注冊資本，上市公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人仍由證監(jiān)會機構部進行審核。

　　證監(jiān)會有關部門負責人透露，證監(jiān)會正醞釀取消三項審批事項，包括變更公司形式；變更注冊資本的部分審批，主要是不涉及證券公司股東、實際控制人資格審核的增資事項；設立集合資產(chǎn)管理計劃。

　　同時，由于涉及相關法律法規(guī)的修改，擬取消審批的事項將在履行法定程序后取消審批，改為事前告知性備案管理。

　　這位負責人表示，此次調(diào)整審批機制，證監(jiān)會遵循了穩(wěn)妥、公平、周密、便民等四項原則，體現(xiàn)出三方面調(diào)整思路。

　　一是對市場機制能夠有效制約，證券公司能夠自主負責，不存在系統(tǒng)性風險的事項，擬在履行法定程序報有關部門批準后取消審批，改為事前告知性備案管理。二是對于審核條件明確、要點清晰、標準統(tǒng)一的常規(guī)審核事項，依法授權派出機構審核。三是對于涉及證券公司設立關閉、創(chuàng)新業(yè)務以及跨部門協(xié)調(diào)等政策性較強的事項，仍由機構部審核。

　　此次下放的五項行政許可事項,就將按照前述“分批授權、逐步推開”的思路分期分批下放至全國36家證監(jiān)局。按照“決定”,證監(jiān)會有關部門將從建立健全審核工作制度、增強審核工作透明度、嚴格執(zhí)行審核制度和程序、健全內(nèi)部檢查監(jiān)督機制等四方面,對申請授權的監(jiān)管局進行檢查后下放審批授權。派出機構取得授權前,授權審核事項仍由證監(jiān)會相關部門辦理。

　　這位負責人特別強調(diào),授權派出機構審批部分事項和取消部分行政許可項目,是監(jiān)管審核方式的轉(zhuǎn)變,并非放棄或者放松監(jiān)管。為保證審核機制調(diào)整的效果,證監(jiān)會機構部制定了加強后續(xù)監(jiān)管、明確授權條件和要求、全面實施行政許可信息公開、完善工作報告和協(xié)調(diào)配合機制、強化內(nèi)部檢查監(jiān)督、完善行業(yè)監(jiān)督制約、加強系統(tǒng)內(nèi)交流、建立健全糾錯機制等八項配套措施。

　　同時,中國證監(jiān)會相關部門還將定期或不定期對派出機構審核工作進行檢查。