中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人18日表示，證監(jiān)會(huì)日前對(duì)陳國(guó)生利用其控制的賬戶操縱“中捷股份(002021)”、“力合股份(000532)”股票價(jià)格的行為做出行政處罰，沒收陳國(guó)生違法所得約435.8萬元，并處以約435.8萬元的罰款，合計(jì)罰沒870多萬元。

　　這位負(fù)責(zé)人還建議，應(yīng)該將證券市場(chǎng)違法違規(guī)案件的罰沒款用于投資者保護(hù)或者其他市場(chǎng)建設(shè)方面。這是因?yàn)椋`法者的違法所得來自其他投資者的損失，取之于證券市場(chǎng)，也應(yīng)該用之于證券市場(chǎng)。目前，這類案件的罰沒款都是上繳國(guó)庫(kù)。

　　操縱股價(jià)手法多樣

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，本次查處的陳國(guó)生案是一起典型的短線操縱案件。當(dāng)事人在短時(shí)間內(nèi)集中資金優(yōu)勢(shì)，采取盤中拉抬股價(jià)、虛假申報(bào)、尾盤巨量堆單等方式操縱市場(chǎng)，影響股價(jià)，并高位出貨牟利。

　　據(jù)介紹，陳國(guó)生采取了一連串操作手法實(shí)施了短線操縱，以操縱“中捷股份”為例：

　　——低位建倉(cāng)。2009年10月23日和10月27日9時(shí)33分，陳國(guó)生利用他人證券賬戶分別買入“中捷股份”761827股和297699股。

　　——拉抬股價(jià)、虛假申報(bào)。2009年10月27日10時(shí)14分至11時(shí)04分，陳國(guó)生利用其資金優(yōu)勢(shì)，反復(fù)使用“拉抬股價(jià)、虛假申報(bào)”相結(jié)合的操作手法，提高“中捷股份”股價(jià)。其先以比市場(chǎng)最后一筆成交價(jià)高幾個(gè)價(jià)位的少量申報(bào)買入并成交，導(dǎo)致股價(jià)上漲；隨機(jī)掛出大量低于同期市場(chǎng)價(jià)幾個(gè)價(jià)位的買入申報(bào)，造成大單在低檔位買入的假象，推高股價(jià)，并迅速撤單。

　　——漲停推單。11時(shí)04分42秒，“中捷股份”漲停。陳國(guó)生在漲停價(jià)位已有大量買委托未成交的情況下，仍以漲停價(jià)大量申報(bào)買入。11時(shí)05分至11時(shí)26分期間，連續(xù)44筆申報(bào)買入“中捷股份”4200萬股，占該時(shí)段市場(chǎng)漲停價(jià)位申報(bào)買入總量的47%，并全部撤單。

　　——高位出貨。2009年10月27日至11月4日，陳國(guó)生將其買入的515萬余股“中捷股份”全部賣出，獲利大約335.6萬元。

　　陳國(guó)生操縱“力合股份”股價(jià)的手法也類似，并非法獲利100余萬元。

　　短線操縱危害大

　　這位負(fù)責(zé)人介紹說，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，陳國(guó)生采取盤中反復(fù)多次拉抬股價(jià)、虛假申報(bào)、尾盤巨量堆單等方式，影響股票價(jià)格和交易量，違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了“操縱證券市場(chǎng)”的行為。證監(jiān)會(huì)決定，沒收陳國(guó)生違法所得約435.8萬元，并處以約435.8萬元的罰款。

　　他指出，短線操縱行為違反“三公”原則，擾亂證券市場(chǎng)秩序，侵害投資者合法權(quán)益，具有嚴(yán)重的危害性。一是誤導(dǎo)投資者，侵害投資者合法權(quán)益。二是造成異常波動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序。三是助長(zhǎng)投機(jī)，影響市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　他表示，今后，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加大監(jiān)管力度，會(huì)同證券交易所，對(duì)短線操縱以及各種新型操縱行為保持高壓態(tài)勢(shì)，密切監(jiān)控，嚴(yán)厲打擊，以維護(hù)市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　這位負(fù)責(zé)人還提醒廣大投資者，在證券交易時(shí)應(yīng)注重理性投資，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，尤其對(duì)于出現(xiàn)異常波動(dòng)的股票，不要盲目跟風(fēng)，避免上當(dāng)受騙，不給操縱者以可乘之機(jī)。