中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人18日表示，證監(jiān)會日前對陳國生利用其控制的賬戶操縱“中捷股份(002021)”、“力合股份(000532)”股票價格的行為做出行政處罰，沒收陳國生違法所得約435.8萬元，并處以約435.8萬元的罰款，合計罰沒870多萬元。

　　這位負責人還建議，應該將證券市場違法違規(guī)案件的罰沒款用于投資者保護或者其他市場建設(shè)方面。這是因為，違法者的違法所得來自其他投資者的損失，取之于證券市場，也應該用之于證券市場。目前，這類案件的罰沒款都是上繳國庫。

　　操縱股價手法多樣

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責人指出，本次查處的陳國生案是一起典型的短線操縱案件。當事人在短時間內(nèi)集中資金優(yōu)勢，采取盤中拉抬股價、虛假申報、尾盤巨量堆單等方式操縱市場，影響股價，并高位出貨牟利。

　　據(jù)介紹，陳國生采取了一連串操作手法實施了短線操縱，以操縱“中捷股份”為例：

　　——低位建倉。2009年10月23日和10月27日9時33分，陳國生利用他人證券賬戶分別買入“中捷股份”761827股和297699股。

　　——拉抬股價、虛假申報。2009年10月27日10時14分至11時04分，陳國生利用其資金優(yōu)勢，反復使用“拉抬股價、虛假申報”相結(jié)合的操作手法，提高“中捷股份”股價。其先以比市場最后一筆成交價高幾個價位的少量申報買入并成交，導致股價上漲；隨機掛出大量低于同期市場價幾個價位的買入申報，造成大單在低檔位買入的假象，推高股價，并迅速撤單。

　　——漲停推單。11時04分42秒，“中捷股份”漲停。陳國生在漲停價位已有大量買委托未成交的情況下，仍以漲停價大量申報買入。11時05分至11時26分期間，連續(xù)44筆申報買入“中捷股份”4200萬股，占該時段市場漲停價位申報買入總量的47%，并全部撤單。

　　——高位出貨。2009年10月27日至11月4日，陳國生將其買入的515萬余股“中捷股份”全部賣出，獲利大約335.6萬元。

　　陳國生操縱“力合股份”股價的手法也類似，并非法獲利100余萬元。

　　短線操縱危害大

　　這位負責人介紹說，證監(jiān)會認定，陳國生采取盤中反復多次拉抬股價、虛假申報、尾盤巨量堆單等方式，影響股票價格和交易量，違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了“操縱證券市場”的行為。證監(jiān)會決定，沒收陳國生違法所得約435.8萬元，并處以約435.8萬元的罰款。

　　他指出，短線操縱行為違反“三公”原則，擾亂證券市場秩序，侵害投資者合法權(quán)益，具有嚴重的危害性。一是誤導投資者，侵害投資者合法權(quán)益。二是造成異常波動，擾亂市場秩序。三是助長投機，影響市場健康發(fā)展。

　　他表示，今后，證監(jiān)會將進一步加大監(jiān)管力度，會同證券交易所，對短線操縱以及各種新型操縱行為保持高壓態(tài)勢，密切監(jiān)控，嚴厲打擊，以維護市場秩序，切實保護投資者的合法權(quán)益。

　　這位負責人還提醒廣大投資者，在證券交易時應注重理性投資，防范市場風險，尤其對于出現(xiàn)異常波動的股票，不要盲目跟風，避免上當受騙，不給操縱者以可乘之機。