5月16日晚,剛剛履行完股改承諾的ST方源公告稱,2011年5月16日,公司按要求至中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局現(xiàn)場簽收中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰事先告知書》。公司虛假陳述案已由中國證券監(jiān)督管理委員會調查完畢,擬依法對公司及相關責任人作出行政處罰。

　　此前,公司因涉嫌違反證券法規(guī)于2009年7月8日、2010年2月1日被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調查。

　　據(jù)了解,之前ST方源原實際控制人麥校勛一方與當時擬重組方余蒂妮分別控制的兩個董事會各執(zhí)一詞、矛盾重重,由此造成的直接后果便是上市公司治理混亂不堪,經(jīng)營處于癱瘓狀態(tài)。此外,從2008年開始,建設銀行、中信銀行、上海銀行、深發(fā)展、中國銀行、工商銀行等多家銀行以及另一些民間債主先后向ST方源追債,索償金額從數(shù)千萬元至上億元不等。

　　證監(jiān)會的《告知書》顯示,因時任董事長麥校勛麥校勛與中國高新投資集團公司間股權轉讓、未及時披露東莞市方達環(huán)宇環(huán)保科技有限公司劃轉資金及擔保和訴訟事項、未按規(guī)定及時披露實際控制人變化、未及時披露與上海震宇實業(yè)有限公司的股權轉讓交易為關聯(lián)交易、未及時披露銀行存款被法院扣劃,導致公司在2007年《股權分置改革說明書》中虛假陳述、2007年年度報告虛假陳述、2008年未按規(guī)定及時披露有關事項、2008年年度報告虛假陳述、2009年未按規(guī)定及時披露有關事項、2009年半年度報告虛假陳述,公司及相關個人應對此負有責任。

　　鑒于公司已對相關事項進行了公告和整改,按照《中華人民共和國行政處罰法》從輕和減輕處罰的相關規(guī)定,依據(jù)證券法第193條規(guī)定,中國證券監(jiān)督管理委員會擬作以下處罰:

　　對公司在2007年《股權分置改革說明書》中虛假陳述、2007年年度報告虛假陳述、2008年未按規(guī)定及時披露有關事項、2008年年度報告虛假陳述、2009年未按規(guī)定及時披露有關事項、2009年半年度報告虛假陳述等違法行為,給予公司警告,并處以40萬元罰款。

　　對時任董事長麥校勛、時任董事兼總裁許志榕、時任董事長任昌建給予警告,并分別處以40萬元、30萬元和5萬元罰款。對時任總裁羅文海、時任副總裁陳杰、時任董事會秘書、副總裁方遒、時任首席財務官伍寶清給予警告,并分別處以3萬元罰款,對時任副總裁兼首席財務官劉曉鋒,給予警告,并處以10萬元罰款。