日前，證監(jiān)會通報了聯(lián)合置地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司利用他人賬戶買賣證券案件的結果，對聯(lián)合置地及相關責任人員依法做出行政處罰。

2007年1月至5月期間，聯(lián)合置地與北京駿騰置業(yè)投資有限公司、北京豐盈房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、大業(yè)國際租賃有限公司、北京東方利優(yōu)科技發(fā)展有限公司、郭某、賈某等6個法人和個人簽訂了一系列協(xié)議，約定聯(lián)合置地將其共計2億多元自有資金及其他有權使用資金，分別委托給上述6個賬戶的名義人投資國內(nèi)A股市場，收益由聯(lián)合置地與賬戶名義人分享。6個賬戶名義人于同期先后開立證券賬戶，自開戶至2007年9月17日期間，6個賬戶證券交易獲利共計6173萬余元。

經(jīng)查，聯(lián)合置地與上述6個賬戶的名義持有人之間存在人員、股權及資金方面的關聯(lián)。根據(jù)上述委托理財協(xié)議的約定及實際履行情況，聯(lián)合置地實際上直接控制賬戶資金，并直接聘請操盤人員白某管理6個賬戶的證券交易，聯(lián)合置地獲取各賬戶50%以上不等的分成收益。

聯(lián)合置地在自身開立有資金及股票賬戶的前提下，為隱蔽操作，轉(zhuǎn)而使用與其具有關聯(lián)關系的其他法人或個人的賬戶進行股票交易，并通過形式上的委托理財協(xié)議安排，企圖掩蓋其實際控制并使用相關賬戶的主觀意圖及事實。證監(jiān)會認定，聯(lián)合置地利用他人賬戶買賣證券的行為構成了《證券法》第二百零八條所述的行為，責令聯(lián)合置地改正違法行為，沒收違法所得6173萬余元；對聯(lián)合置地時任總經(jīng)理嚴某給予警告，并處以10萬元罰款。

證監(jiān)會有關部門負責人指出，本案是典型的法人利用他人賬戶交易的違法違規(guī)案件，且違法主體聯(lián)合置地是中外合作企業(yè)，其通過投資合作協(xié)議安排，將2億多元資金實質(zhì)投入A股市場，非法獲利特別巨大。該負責人強調(diào)，對于證券賬戶使用、管理過程中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會將堅決依法查處，以進一步提高市場透明度。