廣東證監(jiān)局整治非法證券期貨活動宣傳教育專欄第三期

 一年半的時間內(nèi)沒有盈利，沒有納稅，收入為零的西安重陽生物科技股份有限公司(以下簡稱“重陽公司”)，在兩年時間內(nèi)讓廣州139名群眾(大多數(shù)為離退休老人)購買公司股權(quán)投入515萬余元，最終血本無歸。

 案情回放

 2000年，陜西人顏峰輝設(shè)立重陽公司。2002年5月，顏峰輝及其子顏喜龍又成立重陽公司廣州辦事處，對外宣稱其擁有的450萬股重陽公司股權(quán)即將在境內(nèi)外上市，購買該股票將獲得高額回報。2002年至2004年間，顏氏父子通過派發(fā)宣傳資料、召開免費茶話會、組織旅游和公司實地考察等手段進(jìn)行營銷，私自印制“重陽生物”股票，以每股3元至5.5元不等的價格向社會公眾出售，非法獲取股權(quán)投資款515萬余元，真正用于公司生產(chǎn)經(jīng)營的投資款不到一半，另一部分資金被顏氏父子揮霍掉。

 廣州市中級人民法院根據(jù)審理查明的事實與證據(jù)，認(rèn)定顏峰輝、顏喜龍以重陽公司名義，通過轉(zhuǎn)讓股權(quán)的方式變相吸收社會公眾的存款，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，分別判處有期徒刑四年和三年零六個月。

 作案手法

 利用上市為誘餌，非法向投資者公開轉(zhuǎn)讓股份也是一種常見的詐騙方式。本案作案手法具有以下特點：1、以高科技項目騙取受害人信任。利用所謂的高回報生物制藥、中藥制劑項目，給重陽公司披上高科技公司的外衣，吹噓公司實力和發(fā)展?jié)摿?，用布滿“錢途”的陷阱蒙蔽投資者的雙眼。2、以轉(zhuǎn)讓原始股和入股分紅的方式進(jìn)行非法吸存。為吸引投資者，謊稱原始股份即將在境內(nèi)外掛牌上市，并能獲得分紅送股，并私自印制股票向社會公眾尤其是老年人兜售，騙取投資款。3、以傳銷的方式推銷公司股票。招聘專門從事傳銷業(yè)務(wù)的人員負(fù)責(zé)股票銷售工作，銷售人員的收入主要是上線人員從下線的營銷業(yè)績中提取，提取比例高達(dá)22%。

 監(jiān)管點評

 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(國辦發(fā)〔2006〕99號)規(guī)定：嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。2008年1月，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、證監(jiān)會聯(lián)合頒布的《關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知》進(jìn)一步明確規(guī)定：擅自向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，應(yīng)當(dāng)追究其擅自發(fā)行股票的責(zé)任。未經(jīng)依法核準(zhǔn)，以發(fā)行證券為幌子，實施非法證券活動，涉嫌犯罪的，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定，根據(jù)不同情形，分別以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪、擅自發(fā)行股票罪等罪名追究刑事責(zé)任。未構(gòu)成犯罪的，依照《證券法》和有關(guān)法律的規(guī)定給予行政處罰。

 投資者應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，認(rèn)清非法向社會公眾轉(zhuǎn)讓股權(quán)的本質(zhì)和危害，提高自身辨識能力。要在合法的證券經(jīng)營場所認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓股票，避免造成不必要的損失。若發(fā)現(xiàn)擅自發(fā)行股票或非法經(jīng)營未上市公司股票等違法犯罪行為，則應(yīng)盡快向證監(jiān)部門或公安機(jī)關(guān)舉報。