上交所：別摳字眼趕緊披露

在光大證券異常交易事件發(fā)生后，交易所方面很快就有所反應。

記者了解到，上交所與光大證券方面有超過20次的溝通，督促信息披露和停牌事宜。

這期間的急迫程度可以從一次溝通內容中顯示出來。

據(jù)知情人士介紹，交易所方面曾對光大證券表示：“先做簡單披露，簡化版的公告也可以，不用摳字眼了，趕快披露。”

據(jù)上交所發(fā)言人介紹，當天11時06分，上交所市場監(jiān)察系統(tǒng)發(fā)出預警后，通過對系統(tǒng)的查詢，初步發(fā)現(xiàn)光大證券自營賬戶涉及異常交易；11時07分，按照市場監(jiān)察要求，上交所市場監(jiān)察部電話問詢光大證券負責人、合規(guī)總監(jiān)等，相關人士表示自己不在公司或暫不清楚情況，需要去了解。上交所要求公司盡快予以回復。

11時10分，上交所市場監(jiān)察部與中金所監(jiān)查部溝通，根據(jù)確定的監(jiān)管協(xié)作機制，啟動了異常交易跨市場聯(lián)合監(jiān)管流程。

11時15分，針對有關上交所交易系統(tǒng)、行情信息故障等市場傳言，立即啟動對自身交易系統(tǒng)及行情系統(tǒng)進行自查，經(jīng)查確認上交所系統(tǒng)運行正常后隨即于11：44通過官方微博發(fā)布“截至目前為止，上交所系統(tǒng)運行正常”的信息。

11時45分，上交所與中登上海分公司進行電話溝通，提示可能的清算風險。隨后雙方現(xiàn)場討論交收事宜，防范結算問題引發(fā)系統(tǒng)性風險。同樣是在11時45分，上交所相關部門負責人分別致電光大證券信息披露、合規(guī)、信息技術部門負責人，再次要求立即查明原因，及時報告有關情況。

12時00分，光大證券有關負責人回電稱其策略交易系統(tǒng)可能存在故障，具體情況仍在核查。之后，上交所又多次以電話和短信方式聯(lián)系光大證券董秘、證券事務代表等人，督促公司盡速核實、及時公告，同時考慮停牌。

12時50分，上交所再次致電光大證券負責人，督促其下午開市前公告相關情況。隨后，上交所相關負責人又持續(xù)多次督促公司立即發(fā)布提示性公告、說明事件及其原因。同時派出監(jiān)管人員赴光大證券了解情況。

同樣，中金所也啟動監(jiān)管程序。中金所監(jiān)察部最早在11點10分與上交所溝通，隨之與光大證券核實，前后“打過10次左右的電話”。

但由于系統(tǒng)缺陷難以一時發(fā)現(xiàn)，“光大證券在很長一段時間也無法確認到底問題出在何處。開會的過程中，他們自己也搞不清楚”。知情人士透露。

光大證券自營在期指交易上有1萬1千手的額度，中金所啟動監(jiān)管之后，緊急在光大證券發(fā)出8000多手空單后停止其交易授權。

“頂格處理”

對于這起案件的查處，新聞發(fā)言人用了“從快從重從嚴”來形容。

具體看，首先這起案件的調查啟動了A類案件調查機制、內審提前與分階段信息披露機制。從8月16日事件發(fā)生到8月30日宣布結果，僅用了兩周時間。其中，實際調查取證的時間則更短。

同時，在光大異常交易事件發(fā)生后，證監(jiān)會稽查部門當晚將調查通知書送抵光大證券，17日，上交所與上海證監(jiān)局也進駐光大證券現(xiàn)場，19日，證監(jiān)會稽查部門進駐現(xiàn)場調查。

稽查部門的整個現(xiàn)場調查取證僅用了三天，但其間實際的調查取證項目繁多。

至于從重方面，從對光大證券的處罰中就可見一斑：

沒收光大證券違法所得87214278.08元，并處以5倍罰款,罰沒款金額總計523285668.48元。

對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告，罰款60萬元并采取終身的證券市場禁入措施，宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為期貨市場禁止進入者。

對梅鍵責令改正并處以罰款20萬元。

停止光大證券從事證券自營業(yè)務（固定收益證券除外），暫停審批光大證券新業(yè)務，責令光大證券整改并處分有關責任人員，并將整改情況和處理結果報告中國證監(jiān)會。

“這是過往內幕交易案件中鮮見的處罰決定力度。”證監(jiān)會法律部負責人指出。

記者了解到，對光大證券處以5倍罰款，是一種“頂格處理”。

“根據(jù)證券法和期貨條例的規(guī)定，內幕交易交易所得沒收，罰款其違法所得1-5倍。”證監(jiān)會處罰委負責人指出，根據(jù)案件的性質及我們對其違法行為的認定，5倍沒有超過法律條款規(guī)定的上限，并且是適當?shù)摹?/p>

新聞發(fā)言人表示，光大證券案件不同于一般的內幕交易案件，在我國證券期貨市場沒有先例，涉及跨市場交易，屬新型案件，因此，中國證監(jiān)會在深入調查的基礎上，組織有關部門和專家對相關問題進行了認真論證咨詢后認為，認定追究光大證券內幕交易的行政法律責任是適當?shù)摹?/p>

中國人民大學法學院教授劉俊海認為，此次對于光大證券的處罰力度，體現(xiàn)了監(jiān)管層在維護“公平、公開、公正”和投資者利益方面的強勁力度。