1月10日晚間，多家上市券商披露了2016年12月的經營數(shù)據(jù)。

多數(shù)券商12月份業(yè)績表現(xiàn)一般，出現(xiàn)營收與凈利環(huán)比下降的情況。其中三家券商12月份發(fā)生虧損，分別是國海證券、興業(yè)證券、西南證券。

具體而言，國海證券2016年12月虧損5295.54萬元，興業(yè)證券（母公司）虧損3.23億元，西南證券則虧損6191.91萬元。

回溯前情，上述3家券商去年分別卷入“蘿卜章”、立案調查以及欣泰電氣事件。

國海證券在2016年12月被曝出的“蘿卜章事件”，到目前仍是人們談及國海證券的一大笑柄。

2016年12月14日，國海證券一債券團隊負責人張楊失聯(lián)，其讓廊坊銀行代持的100億元債券出現(xiàn)較大虧損，國海證券對此拒不承認。此后，此事的影響持續(xù)發(fā)酵，從涉事機構到監(jiān)管部門，全面介入。國海證券在2016年12月15日起停牌，至今仍未復牌。

此后，國海證券與相關機構不斷斡旋，截至2016年12月28日，國海證券共與19家與會機構簽訂了相關協(xié)議，確保妥善解決上述事件。

雖然國海證券稱公司經營管理一切正常，財務狀況良好，流動性風險可控。但是，從2016年12月國海證券的業(yè)績看，公司業(yè)績仍受影響較大。

興業(yè)證券則因為欣泰電氣造假上市一事而卷入漩渦，公司是欣泰電氣的保薦人，去年欣泰電氣欺詐上市被坐實。

2016年6月12日，興業(yè)證券收到證監(jiān)會調查通知書，被立案調查。隨后，興業(yè)證券被證監(jiān)會開出5738萬元的巨額罰單。

此外，興業(yè)證券還在2016年7月8日正式成立5.5億元的欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項基金，賠付金額約為保薦收入的46倍。當時，興業(yè)證券就表示，先行賠付發(fā)生后將會對公司業(yè)績產生影響。這一影響或許正是興業(yè)證券2016年業(yè)績表現(xiàn)不振的主要原因之一。

就在興業(yè)證券因欣泰電氣造假上市被證監(jiān)會立案調查、保薦項目遭暫停之后不久，西南證券也被證監(jiān)會立案調查。

西南證券在2016年6月23日晚間發(fā)布公告稱，因涉嫌未按規(guī)定履行職責，證監(jiān)會決定對其立案調查。

同一時間，西南證券還發(fā)布了一份重慶證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書，公司因違反《證券公司風險控制指標管理辦法》及《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，被重慶證監(jiān)局要求在4個月內對風險控制指標不符合規(guī)定的情形予以改正。

而當時西南證券多個投行項目正在進行中，其中在會的并購重組項目有10個，IPO項目有9個、再融資項目有13個、交易所債券項目1個。

這些項目多數(shù)受影響中止或暫停，當時正在通過西南證券進行并購重組業(yè)務的真視通一位高管就曾對證券時報·e公司記者表示，公司咋西南證券進行的重組業(yè)務受影響不得不中止。

盡管上述事件不必然導致西南證券去年12月份的虧損，不過，類似事件對券商殺傷力巨大，不可避免會對券商業(yè)績形成影響。