1月10日晚間，多家上市券商披露了2016年12月的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)。

多數(shù)券商12月份業(yè)績(jī)表現(xiàn)一般，出現(xiàn)營(yíng)收與凈利環(huán)比下降的情況。其中三家券商12月份發(fā)生虧損，分別是國(guó)海證券、興業(yè)證券、西南證券。

具體而言，國(guó)海證券2016年12月虧損5295.54萬(wàn)元，興業(yè)證券（母公司）虧損3.23億元，西南證券則虧損6191.91萬(wàn)元。

回溯前情，上述3家券商去年分別卷入“蘿卜章”、立案調(diào)查以及欣泰電氣事件。

國(guó)海證券在2016年12月被曝出的“蘿卜章事件”，到目前仍是人們談及國(guó)海證券的一大笑柄。

2016年12月14日，國(guó)海證券一債券團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人張楊失聯(lián)，其讓廊坊銀行代持的100億元債券出現(xiàn)較大虧損，國(guó)海證券對(duì)此拒不承認(rèn)。此后，此事的影響持續(xù)發(fā)酵，從涉事機(jī)構(gòu)到監(jiān)管部門，全面介入。國(guó)海證券在2016年12月15日起停牌，至今仍未復(fù)牌。

此后，國(guó)海證券與相關(guān)機(jī)構(gòu)不斷斡旋，截至2016年12月28日，國(guó)海證券共與19家與會(huì)機(jī)構(gòu)簽訂了相關(guān)協(xié)議，確保妥善解決上述事件。

雖然國(guó)海證券稱公司經(jīng)營(yíng)管理一切正常，財(cái)務(wù)狀況良好，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可控。但是，從2016年12月國(guó)海證券的業(yè)績(jī)看，公司業(yè)績(jī)?nèi)允苡绊戄^大。

興業(yè)證券則因?yàn)樾捞╇姎庠旒偕鲜幸皇露砣脘鰷u，公司是欣泰電氣的保薦人，去年欣泰電氣欺詐上市被坐實(shí)。

2016年6月12日，興業(yè)證券收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū)，被立案調(diào)查。隨后，興業(yè)證券被證監(jiān)會(huì)開(kāi)出5738萬(wàn)元的巨額罰單。

此外，興業(yè)證券還在2016年7月8日正式成立5.5億元的欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項(xiàng)基金，賠付金額約為保薦收入的46倍。當(dāng)時(shí)，興業(yè)證券就表示，先行賠付發(fā)生后將會(huì)對(duì)公司業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響。這一影響或許正是興業(yè)證券2016年業(yè)績(jī)表現(xiàn)不振的主要原因之一。

就在興業(yè)證券因欣泰電氣造假上市被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查、保薦項(xiàng)目遭暫停之后不久，西南證券也被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

西南證券在2016年6月23日晚間發(fā)布公告稱，因涉嫌未按規(guī)定履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。

同一時(shí)間，西南證券還發(fā)布了一份重慶證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)，公司因違反《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，被重慶證監(jiān)局要求在4個(gè)月內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的情形予以改正。

而當(dāng)時(shí)西南證券多個(gè)投行項(xiàng)目正在進(jìn)行中，其中在會(huì)的并購(gòu)重組項(xiàng)目有10個(gè)，IPO項(xiàng)目有9個(gè)、再融資項(xiàng)目有13個(gè)、交易所債券項(xiàng)目1個(gè)。

這些項(xiàng)目多數(shù)受影響中止或暫停，當(dāng)時(shí)正在通過(guò)西南證券進(jìn)行并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的真視通一位高管就曾對(duì)證券時(shí)報(bào)·e公司記者表示，公司咋西南證券進(jìn)行的重組業(yè)務(wù)受影響不得不中止。

盡管上述事件不必然導(dǎo)致西南證券去年12月份的虧損，不過(guò)，類似事件對(duì)券商殺傷力巨大，不可避免會(huì)對(duì)券商業(yè)績(jī)形成影響。