【因內控缺陷，深圳證監(jiān)局暫停招商證券開立PB系統(tǒng)帳戶3個月】2017年2月23日，深圳證監(jiān)局對招商證券PB系統(tǒng)相關業(yè)務開展情況進行了現(xiàn)場檢查。存在以下問題：一、2016年12月6日為深圳市廣眾盈資產管理有限公司開立了證券賬戶，并于2017年1月4日開立了PB系統(tǒng)賬戶。在為其開立PB系統(tǒng)賬戶的盡職調查中，未能發(fā)現(xiàn)其曾開展過股票配資業(yè)務，并未對此進一步調查，排除其違法從事證券業(yè)務活動的嫌疑。二、2016年11月30日為客戶錢振飛開立了PB系統(tǒng)賬戶，并為該客戶在其PB系統(tǒng)賬戶下配置了名為“黃一晟”的交易員角色；2017年1月13日為客戶徐進開立了PB系統(tǒng)賬戶，該賬戶實際由“浙江九章資產管理有限公司”使用。上述行為反映出內部控制存在一定缺陷。根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，決定對招商證券采取責令改正并暫停新開立PB系統(tǒng)賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。