每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 劉明濤 每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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每經(jīng)記者 劉明濤 每經(jīng)編輯 何劍嶺

歷經(jīng)近4個月的公開征求意見及修訂，《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》終于正式出爐，該辦法將于今年7月1日起實行。業(yè)內(nèi)人士指出，這是適應新時代資本市場發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法需要，強化資本市場誠信建設的基礎性制度舉措，對于增強資本市場參與各方誠信意識，提高誠信水平，維護資本市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展具有重要的意義。

新規(guī)孕育三重重大意義

在3月30日下午證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，該辦法將于2018年7月1日起實行。

火山君（微信號：huoshan5188）注意到，此次修訂后的辦法共6章50條，包括誠信信息的管理、激勵、監(jiān)督與管理等內(nèi)容，重點體現(xiàn)在：一是擴充了誠信信息的主體范圍，實現(xiàn)資本市場誠信信息全覆蓋；二是建立重大違法信息的誠信黑名單制度；三是建立市場準入階段的誠信承諾制度；四是建立主要市場主體誠信積分管理制度，實現(xiàn)分類監(jiān)管；五是建立健全行政許可綠色通道制度；六是建立健全市場主要誠信主體查詢制度；七是強化事后監(jiān)管的誠信約束。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬在會上表示，證監(jiān)會對違反證券期貨法律法規(guī)、破壞市場秩序的行為必須堅決予以打擊，證監(jiān)會將繼續(xù)深化依法全面從嚴監(jiān)管，用嚴格公正的執(zhí)法為資本市場各項改革保駕護航。

著名經(jīng)濟學家宋清輝告訴火山君（微信號：huoshan5188），“誠信對于證券市場的意義，等同于隧道和橋梁等基礎設施對于一座城市的意義，它起到了基礎性的橋梁作用。證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法的正式發(fā)布，是我國證券市場監(jiān)管能力與監(jiān)管體系現(xiàn)代化的重要有機組成部分。”

宋清輝還表示，總體而言，“新規(guī)”對規(guī)范證券期貨市場具有三重重大意義：一是有利于對資本市場各類參與主體的誠信監(jiān)管進行“全覆蓋”，進一步防范市場風險；二是通過修改完善黑名單、誠信積分、綠色通道等制度，有利于為事中監(jiān)管提供“抓手”；三是有利于更進一步地打破信息隔離的監(jiān)管局限性，優(yōu)化誠信監(jiān)管格局，為保護中小投資者的合法權(quán)益打牢基礎。

2016年存在失信記錄機構(gòu)達822家

火山君（微信號：huoshan5188）注意到，去年證監(jiān)會6月23日，證監(jiān)會例行發(fā)布會通報了2016年證券期貨市場誠信情況，而這一情況是由證監(jiān)會資本市場誠信建設辦公室根據(jù)資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息，對2016年資本市場誠信狀況進行了統(tǒng)計和分析。

據(jù)當時通報情況，截至2016年底，證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計收錄市場主體信息88萬余條，已覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨服務機構(gòu)、境外證券類機構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)和人員。

值得注意的是，在2016年，共有822家存在違法失信記錄的機構(gòu)，其中，上市公司相關(guān)責任主體311家、非上市公眾公司相關(guān)責任主體143家、公司債券發(fā)行人24家、證券公司68家、基金管理公司31家、期貨公司16家、證券投資咨詢機構(gòu)12家、基金銷售機構(gòu)20家、資信評級機構(gòu)6家，會計師事務所20家、資產(chǎn)評估機構(gòu)13家、律師事務所4家、私募基金管理人123家、機構(gòu)投資者17家、其他違法失信機構(gòu)14家。

而存在違法失信記錄的行為在2016年度則也存在2930起。這其中包括信息披露違法失信行為1265起，內(nèi)控管理違法失信行為738起，業(yè)務經(jīng)營違法失信行為452起，市場交易違法失信行為449起，其他違法失信行為26起。

從2016年情況來看，如何整治證券期貨市場誠信也是監(jiān)管層未來的重要工作任務。

一深圳不愿具名私募經(jīng)理告訴火山君（微信號：huoshan5188）：“這個新規(guī)總的來說我沒有什么看法，對投資者來說我覺得是好事，希望未來監(jiān)管層對欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、市場操縱等不良行為繼續(xù)加大打擊，保護投資者權(quán)益。”