券商中國 2018-05-17 22:42:27
因“客戶適當(dāng)性管理工作”失職，在明知投資者提供的信息不真實、不準(zhǔn)確的情況下還向其銷售產(chǎn)品，光大證券及其兩名員工遭罰。光大證券并不是唯一因為投資者適當(dāng)性管理而吃罰單的機構(gòu)，《投資者適當(dāng)性管理辦法》實施的這十個月來，中信銀行、國海證券、國都證券、中信建投、張家港農(nóng)村商業(yè)銀行等機構(gòu)的分支機構(gòu)等都在這上面吃過虧。（券商中國）
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