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“定增大王”劉益謙的新理益集團領到一封警示函！

5月29日晚間，長江證券發(fā)布公告稱，公司第一大股東新理益集團有限公司（以下簡稱新理益集團）于2018年5月28日收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的《關于對新理益集團有限公司采取出具警示函措施的決定》。緣何收到證監(jiān)局的“罰單”，還得從一個月前的交易“事故”說起。

機器卡頓交易違規(guī)

時間回到今年4月11日的下午，新理益集團在操作賣出長證轉債(127005)的過程中，由于交易軟件通信卡頓，導致交易員操作失誤，下達了賣出所持有的長江證券(000783)5萬股的指令。待軟件恢復后，該筆指令已經于13:36:53成交，成交數量5萬股，占公司總股本的0.01%，賣出均價7.28元/股，成交金額36.4萬元。

然而，就在2月14日，新理益集團曾買入長江證券股票33萬股，由于長江證券4月26日要發(fā)年報，所以按照定期報告敏感期規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司股份5%以上的股東在此期間不得操作。所以，新理益集團4月11日賣出股票出現(xiàn)違規(guī)，考慮到2月14日買入時交易金額為240.2萬元，根據均價計算，新理益集團此次違規(guī)收益為62元。

當時，經長江證券與新理益集團確認，此次賣出系誤操作導致，不存在利用公司內幕信息和短線交易謀求利益的情形。長江證券董事會已與新理益集團達成一致，將此次違規(guī)收益上繳至公司。

證監(jiān)局出具警示函

新理益集團違規(guī)操作事件一個多月后，長江證券發(fā)布公告稱，新理益集團于2018年5月28日收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的《關于對新理益集團有限公司采取出具警示函措施的決定》。

該警示函表示，新理益集團作為長江證券第一大股東，持有長江證券股份比例12.89%，于2018年2月14日買入長江證券股票33萬股，4月11日又賣出長江證券股票5萬股。上述行為違反了《證券法》第四十七條規(guī)定。為規(guī)范股東行為，維護證券市場交易秩序，現(xiàn)決定對新理益集團采取出具警示函的監(jiān)管措施。新理益集團應認真吸取教訓，嚴格規(guī)范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。

而就在一個月前，深交所也對新理益集團發(fā)布監(jiān)管函，要求該公司吸取教訓，嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法規(guī)及本所《股票上市規(guī)則》、《主板上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定。

長江證券表示，公司董事會已向股東單位再次重申相關法律法規(guī)，并督促各方嚴格規(guī)范買賣公司股票的行為，避免此類情況再次發(fā)生。

《每日經濟新聞》記者了解到，目前，新理益集團加強了相關交易的內部系統(tǒng)風險控制設置以及相關的復核和檢查，督促員工學習法律法規(guī)和證券交易所規(guī)章制度，確保不再出現(xiàn)類似的情形。