2018-07-05 07:36:30
據(jù)不完全統(tǒng)計，今年上半年，證監(jiān)會及其派出機構對券商累計下發(fā)35張罰單，其中，采取出具警示函措施的罰單共計17張，采取責令改正措施的罰單有6張。從券商收到的罰單數(shù)量看，西南證券最多，共計3張，國信證券和東海證券均為兩張。從處罰原因看，投行業(yè)務項目違規(guī)是“重災區(qū)”，共計開出18張罰單，另外17張多涉及內控不當?shù)葐栴}。（中國證券報）
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