每經(jīng)記者｜胥帥    每經(jīng)編輯｜張海妮    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

大東海A（000613，SZ）的神秘股東，來(lái)自于潘氏家族的潘安杰、楊美琴、陳金蓮、潘愛(ài)萍宣告結(jié)為一致行動(dòng)人，以11.74%的持股比例逼近大東海第一大股東羅牛山股份有限公司。

三季報(bào)顯示，潘氏家族進(jìn)入大東海前十大股東名單。然而，當(dāng)時(shí)潘氏家族僅承認(rèn)了互為親戚的身份，并未結(jié)成一致行動(dòng)人。由于單個(gè)自然人的持股比例低于5%，因此不構(gòu)成舉牌。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，潘氏家族增持的股份極大可能是來(lái)自于大東海前任第二大股東潘國(guó)平。同時(shí)，與潘氏家族同名的人與同名“潘國(guó)平”也有商業(yè)上的往來(lái)，這難道僅僅是巧合嗎？

結(jié)為一致行動(dòng)人

近日，根據(jù)大東海A披露的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，潘安杰、楊美琴、陳金蓮、潘愛(ài)萍結(jié)為一致行動(dòng)人，合計(jì)持股比例為11.74%。

如此一來(lái)， 潘安杰、楊美琴、陳金蓮、潘愛(ài)萍合計(jì)持股比例已經(jīng)逼近公司第一大股東羅牛山股份有限公司（17.55%）。信息披露人稱，增持是作為股權(quán)投資，為了獲得投資收益，不排除在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持大東海公司股票的可能。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上述幾人為親戚關(guān)系：楊美琴系潘安杰母親，陳金蓮系潘安杰祖母，潘愛(ài)萍系潘安杰姑母。

大東海A三季報(bào)顯示，截至今年9月30日，潘氏家族成員已新晉為公司前十大股東。截至12月6日，潘安杰、楊美琴、陳金蓮、潘愛(ài)萍的持股比例分別為4.01%、4.47%、2.13%和1.13%，單一持股比例均未達(dá)到5%，不構(gòu)成舉牌。

大東海在三季報(bào)中表示，“楊美琴、陳金蓮、潘愛(ài)萍均為潘安杰的親屬。他們均聲明他們之間不存在一致行動(dòng)人關(guān)系”。

另外，潘氏家族的持股類型均為大東海的B股。

因?yàn)閱我还蓶|的持股比例未達(dá)到信披要求，且彼時(shí)并未構(gòu)成一致行動(dòng)人，所以潘氏家族在增持大東海股票時(shí)，并未發(fā)布權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。 

上海新古律師事務(wù)所主任王懷濤等多位律師對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，若潘氏家族之前以一致行動(dòng)人名義增持大東海股票，那么其需要嚴(yán)格恪守信息披露要求。

但潘氏家族此前并未結(jié)成一致行動(dòng)人，也避開了這一規(guī)則。

通過(guò)分析大東海B股的量?jī)r(jià)走勢(shì)和潘氏家族的增持時(shí)間，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，他們極有可能是在8月23日~9月3日期間收集了主要籌碼。 

權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書顯示，潘氏家族的增持時(shí)間發(fā)生在2018年8月~12月，大東海B股股價(jià)則在8月23日~9月3日期間連續(xù)異動(dòng)。其中8月23日~28日，大東海B股股價(jià)上漲幅度超40%，單日爆發(fā)的成交量幾乎創(chuàng)出三年多以來(lái)的峰值。

今年8月23日~28日，大東海B股股價(jià)暴漲、單日成交量急速攀升

龍虎榜顯示，8月23日及24日，興業(yè)證券上海南京西路營(yíng)業(yè)部搶籌明顯，分別占據(jù)了總成交的86.52%和72.40%。8月27日及28日，搶籌主力變?yōu)榧t塔證券上海田林東路營(yíng)業(yè)部，占總成交的比例分別為72.52%和41.63%。 

而截至9月30日，潘氏家族已基本完成建倉(cāng)——合計(jì)持股比例已超過(guò)10%。潘氏家族是否是利用非一致行動(dòng)人的身份，刻意繞開信息披露規(guī)定？ 

12月7日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電大東海A證券部。“這是信息披露人提供的資料，上市公司只是協(xié)助披露。”對(duì)方工作人員如此表示。

誰(shuí)是賣方？ 

證券市場(chǎng)本質(zhì)是買賣雙方交易的市場(chǎng)，潘氏家族如此迅猛建倉(cāng)且獲得大量籌碼。這背后，賣出方是誰(shuí)？ 

在8月23日、24日的賣方龍虎榜席位中，申萬(wàn)宏源交易單元(001698)是最大賣方，分別占總成交比例的72.18%、63.6%。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，8月23日、24日，大東海A原第二大股東潘國(guó)平的賬戶應(yīng)該是通過(guò)申萬(wàn)宏源交易單元(001698)賣出了不少股份。 

8月28日，大東海A披露股東潘國(guó)平的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，今年5月29日至8月28日期間，潘國(guó)平減持了1267.5萬(wàn)股。其中，8月23日~24日，潘國(guó)平分別減持了500萬(wàn)股、565萬(wàn)股。 

記者注意到，大東海B股在8月23日及24日的單日成交量分別為60947手（609萬(wàn)股）、78462手（784.6萬(wàn)股）。盡管相比龍虎榜數(shù)據(jù)，潘國(guó)平減持成交量的比例和申萬(wàn)宏源交易單元(001698)略有出入，但能確定的是，潘國(guó)平是其中的最大賣方。同樣在潘國(guó)平5月29日減持時(shí)，申萬(wàn)宏源交易單元(001698)仍為當(dāng)日大東南B的最大賣方，占總成交比例為31.95%。 

2015年，證監(jiān)會(huì)曾對(duì)潘國(guó)平的短線交易出具了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（潘國(guó)平）》，其中提到潘國(guó)平利用托管的申萬(wàn)宏源證券（香港）有限公司的證券賬戶（2010393168，B股）對(duì)大東海B股進(jìn)行短線交易。 

減持后，截至8月28日，潘國(guó)平尚持有占大東?？偣杀?.99997%的股份。然而，截至9月30日，其已退出大東海前十大股東名單。當(dāng)時(shí)，CITRINE CAPITAL LIMITED為大東海第十大股東，其持股比例為0.9%。這意味著，潘國(guó)平彼時(shí)若有持股，其持股比例必低于0.9%。 

記者注意到，8月28日，申萬(wàn)宏源交易單元(001698) 又現(xiàn)身大東海B股龍虎榜，不過(guò)這一次卻是第二大買方。數(shù)據(jù)顯示，彼時(shí)申萬(wàn)宏源交易單元(001698)買入金額占當(dāng)日總成交的比例為35.86%。 

從申萬(wàn)宏源交易單元(001698)的龍虎榜上榜記錄看，其是一個(gè)類似于營(yíng)業(yè)部性質(zhì)的交易單位。近兩年以來(lái)，申萬(wàn)宏源交易單元(001698)曾先后出現(xiàn)在舜喆B、寧通信B、方大B等多只B股的龍虎榜上。舜喆B、寧通信B、方大B并不與潘國(guó)平相關(guān)，其共同關(guān)聯(lián)主要是前十大股東名單中，都出現(xiàn)了申萬(wàn)宏源證券(香港)有限公司的身影。如此看來(lái)，潘國(guó)平是通過(guò)在申萬(wàn)宏源證券(香港)有限公司開通的證券賬戶，持有大東海B股。

同名“潘國(guó)平”與潘家人合作多 

潘國(guó)平，其曾是大東海原第二大股東（持股8.48%）。潘氏家族結(jié)為一致行動(dòng)人后，成為大東海現(xiàn)任第二大股東（持股11.74%）。大東海這“兩任”第二大股東之間是否存在聯(lián)系？ 

從公開報(bào)道看，潘國(guó)平和潘氏家族頗為低調(diào)?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，與兩方同名的人，卻在多家公司中出現(xiàn)，雙方還有商業(yè)往來(lái)。 

譬如寧波影祺股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙），其目前股東為潘安杰、楊麗華、潘安東。國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)信息顯示，其投資人（股權(quán)）今年5月28日、6月28日、11月6日均發(fā)生變更。其中，5月28日的一次股東變更，是由潘國(guó)平（執(zhí)行事務(wù)合伙人）、浦潔兩名投資人變更為楊美琴、陳金蓮。6月28日，該公司投資人一欄中增加了“潘安杰”。 

浦潔又是誰(shuí)？上海百谷王實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司的股東名單中，浦潔和潘愛(ài)萍赫然在列。上海百谷王實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司為中青旅海江投資發(fā)展有限公司的股東方之一。中青旅海江投資發(fā)展有限公司的董事長(zhǎng)是潘國(guó)平、董事亦名為楊美琴。 

招聘網(wǎng)站前程無(wú)憂的信息顯示，中青旅（集團(tuán)）海江投資發(fā)展有限公司是由中青旅上?？毓?、上海海江投資等六家公司聯(lián)合發(fā)起成立的企業(yè)。其為中青旅集團(tuán)中負(fù)責(zé)商業(yè)地產(chǎn)及金融投資的核心板塊之一。 

值得注意的是，潘家人的通訊地址，亦與潘國(guó)平任職的中青旅海江投資發(fā)展有限公司在同一層樓。 

中青旅海江投資發(fā)展有限公司列明的公司地址為上海市嘉定區(qū)葉城路1118號(hào)。 

而潘安杰、楊美琴、陳金蓮、潘愛(ài)萍披露的通訊地址均為上海市嘉定區(qū)葉城路1118號(hào)21樓。 

12月7日下午，記者以找人為由致電中青旅海江投資發(fā)展有限公司，“公司在上海市嘉定區(qū)葉城路1118號(hào)21樓。”對(duì)方總機(jī)相關(guān)工作人員表示。記者隨后撥通了該公司有關(guān)人士電話，其表示無(wú)法在電話里核實(shí)記者身份，相關(guān)事情無(wú)可奉告。 

跟潘氏家族幾人似有交集的潘國(guó)平，其任職公司所在地與潘家人通訊地址在同一樓層，都僅僅是巧合嗎？記者將持續(xù)關(guān)注。