每經(jīng)記者｜王海慜    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

今日（5月10日）下午，上期所在其官網(wǎng)發(fā)布了修訂后的《上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），具體涉及倉(cāng)單交易商準(zhǔn)入制度、交易制度、結(jié)算制度以及違約違規(guī)處理等內(nèi)容。上期所表示，該修訂內(nèi)容自5月10日起施行。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，《管理辦法》的首次發(fā)布時(shí)間為2018年5月15日，此次修訂的內(nèi)容主要包括：新增了申請(qǐng)倉(cāng)單交易商資格的條件，并對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)中的發(fā)票保證金、開具增值稅專用發(fā)票截止日以及發(fā)票違約金制度、市場(chǎng)禁止行為的規(guī)定和違約違規(guī)處理辦法等幾方面做了修訂。上期所方面今日下午表示，此次對(duì)《管理辦法》的修訂是為了進(jìn)一步滿足市場(chǎng)參與者的需求，完善平臺(tái)的功能，同時(shí)配合天然橡膠品種標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易和定向掛牌等新業(yè)務(wù)的上線。

加強(qiáng)入口環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理

今日下午，上期所在其官網(wǎng)發(fā)布了修訂后的《管理辦法》。此次修訂新增了申請(qǐng)倉(cāng)單交易商資格所需具備的9項(xiàng)條件。對(duì)于這一修訂，上期所方面向記者表示，該修訂完善了倉(cāng)單交易商準(zhǔn)入制度，旨在對(duì)入口環(huán)節(jié)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。

根據(jù)此次新修訂的《管理辦法》，今后機(jī)構(gòu)要申請(qǐng)倉(cāng)單交易商資格應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）經(jīng)工商行政管理部門注冊(cè)登記，具有所參與交易品種合法經(jīng)營(yíng)資格的企業(yè)法人；

（二）注冊(cè)資本金不低于1000萬(wàn)元;

（三）已在交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中開立標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賬戶；

（四）能夠開具所參與交易品種的增值稅專用發(fā)票；

（五）具有所參與交易品種的交割記錄，銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)除外；

（六）具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和內(nèi)部控制制度；

（七）最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（八）承認(rèn)并遵守相關(guān)政府監(jiān)管部門的法律法規(guī)、本辦法以及交易所公布的規(guī)則與規(guī)定；

（九）交易所認(rèn)定的其他條件。

與此同時(shí)，上期所指出，《管理辦法》此次修訂的一個(gè)目的是為了配合天然橡膠品種標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易和定向掛牌新業(yè)務(wù)的上線，并據(jù)此對(duì)《管理辦法》第四章交易業(yè)務(wù)進(jìn)行了修訂。根據(jù)天然橡膠品種標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的特殊性，修訂后的《管理辦法》第十九條第四款對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易品種有效期進(jìn)行了規(guī)定（由交易所另行公告）；第二十條對(duì)天然橡膠品種應(yīng)當(dāng)確保同次掛牌時(shí)每張倉(cāng)單對(duì)應(yīng)生產(chǎn)年份均相同進(jìn)行了規(guī)定；同時(shí)增加了第二十二條定向掛牌的條款，明確定向掛牌的含義，即“標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛牌交易可以采用定向掛牌方式，定向掛牌方式是指賣方倉(cāng)單交易商向特定倉(cāng)單交易商發(fā)出標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單賣出信息的掛牌方式。”

另外，新修訂的《管理辦法》還在第五章中對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)中的發(fā)票保證金、開具增值稅專用發(fā)票截止日以及發(fā)票違約金制度進(jìn)行了修訂。據(jù)上期所方面介紹，這一修訂有助于降低市場(chǎng)交易的成本，為實(shí)體企業(yè)減輕負(fù)擔(dān)。

具體來(lái)看，相關(guān)修訂內(nèi)容包括：新修訂的《管理辦法》第四十四條規(guī)定：“將按照標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易品種暫扣摘牌標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單總貨款一定比例的金額作為發(fā)票保證金”；第四十六條將開具增值稅專用發(fā)票截止日由每月20日調(diào)整為23日；第四十九條將“按照全部貨款金額收取發(fā)票違約金”調(diào)整為按照“未交增值稅專用發(fā)票對(duì)應(yīng)貨款金額”收取發(fā)票違約金。

對(duì)倉(cāng)單交易商設(shè)置5條“紅線”

值得倉(cāng)單交易商群體注意的是，為了進(jìn)一步規(guī)范交易行為，此次新修訂的《管理辦法》對(duì)倉(cāng)單交易商的市場(chǎng)禁止行為的規(guī)定和違約違規(guī)處理辦法做了全新調(diào)整。

對(duì)于倉(cāng)單交易商市場(chǎng)禁止行為的規(guī)定，此次新修訂的禁止行為包括但不限于：

（一）倉(cāng)單交易商單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、倉(cāng)單優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)，通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易，影響標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易價(jià)格、交易量的；

（二）倉(cāng)單交易商蓄意串通，按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行相互交易，影響標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易價(jià)格、交易量、轉(zhuǎn)移資金或牟取不正當(dāng)利益的；

（三）倉(cāng)單交易商單獨(dú)或者合謀，通過信息發(fā)布擾亂市場(chǎng)秩序，影響標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易價(jià)格的；

（四）倉(cāng)單交易商單獨(dú)或者合謀，壟斷、囤積交易所大量標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，影響或者企圖影響期貨市場(chǎng)行情或者交割的；

（五）交易所認(rèn)定的其他禁止行為。

此外，記者還注意到，對(duì)于倉(cāng)單交易商違約違規(guī)處理辦法的調(diào)整，在新修訂的《管理辦法》中主要涉及兩處：

首先，將原第六十四條修訂為第六十五條：“對(duì)于違反本辦法的倉(cāng)單交易商、指定交割倉(cāng)庫(kù)、指定存管銀行，交易所視情節(jié)輕重對(duì)其給予警告、暫停倉(cāng)單交易商部分或者全部交易權(quán)限、取消倉(cāng)單交易商資格、暫?；蛘呷∠付ń桓顐}(cāng)庫(kù)參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)資格、暫停或者取消指定存管銀行參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)資格及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他處理措施。”

其次，《管理辦法》還新增了第六十六條：“倉(cāng)單交易商交易行為導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易價(jià)格異常波動(dòng)或者瞬間大幅度偏離市場(chǎng)價(jià)格，交易所可以采取對(duì)掛牌和信息發(fā)布予以撤銷、對(duì)已成交交易的價(jià)格不予公布和統(tǒng)計(jì)、警告、暫停倉(cāng)單交易商部分或者全部交易權(quán)限、取消倉(cāng)單交易商資格等措施。”