近日，證監(jiān)會(huì)公布了一份行政處罰決定書(shū)，祥源文化實(shí)控人孔德永又被處罰了。而這一次，是因?yàn)橐粭l僅有三個(gè)字的短信。

證監(jiān)會(huì)處罰書(shū)顯示，萬(wàn)家文化員工蘇立華內(nèi)幕交易萬(wàn)家文化（現(xiàn)已更名為祥源文化）股票，2015年10月9日至12月29日，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“蘇立華”賬戶買(mǎi)入“萬(wàn)家文化”29.03萬(wàn)股，成交金額647.56萬(wàn)元；賣(mài)出“萬(wàn)家文化”29.03萬(wàn)股，成交金額717.70萬(wàn)元，獲利68.78萬(wàn)元。

蘇立華買(mǎi)賣(mài)萬(wàn)家文化的這個(gè)期間，恰恰是萬(wàn)家文化并購(gòu)重組的敏感期間。就因?yàn)閷?shí)控人孔德永“買(mǎi)點(diǎn)吧”的短信，孔德永和孫立華被證監(jiān)會(huì)查出內(nèi)幕交易，還被罰了巨款。

最后證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收蘇立華違法所得68.78萬(wàn)元，并處以137.56萬(wàn)元罰款，罰沒(méi)款共計(jì)206多萬(wàn)元；孔德永則被處以60萬(wàn)元罰款。

董事長(zhǎng)發(fā)短信給員工：買(mǎi)點(diǎn)吧

孔德永曾任萬(wàn)家文化及其控股股東萬(wàn)家集團(tuán)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、實(shí)際控制人，近年來(lái)，萬(wàn)家文化多次嘗試在資本市場(chǎng)并購(gòu)重組。

2015年9月25日，經(jīng)海通創(chuàng)業(yè)資本管理有限公司投資經(jīng)理周某介紹，上?？炱辆W(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海快屏）首席執(zhí)行官陸某、上海圓點(diǎn)資產(chǎn)管理有限公司研究員易某與孔德永、原上海哥倫比亞大學(xué)研究員陳某在杭州市見(jiàn)面，洽談雙方合作事宜。

2015年9月28日，易某與孔德永溝通情況，孔德永提出先簽保密協(xié)議，估值等了解后再談。

2015年9月30日，孔德永向易某、周某發(fā)送了萬(wàn)家文化與上海快屏合作的《保密協(xié)議》與《合作框架協(xié)議20150929》。

2015年9月30日至10月21日，雙方針對(duì)保密協(xié)議與合作框架協(xié)議進(jìn)行討論，并就上?？炱赁k理工商登記變更進(jìn)展情況進(jìn)行了溝通。期間雙方商定保密協(xié)議及收購(gòu)框架協(xié)議改以萬(wàn)家集團(tuán)的名義簽署。

2015年10月28日，萬(wàn)家集團(tuán)（甲方）與上海快屏（乙方）簽署了《萬(wàn)好萬(wàn)家集團(tuán)有限公司與上?？炱辆W(wǎng)絡(luò)科技有限公司之保密協(xié)議》，協(xié)議第2頁(yè)記載“甲方或其指定第三方擬收購(gòu)乙方100%股權(quán)”。

2015年12月15日，孔德永、陳某到上?？炱辆捅M職調(diào)查準(zhǔn)備事宜與陸某、周某等人進(jìn)行商談。

2015年12月23日左右，華信證券馮某團(tuán)隊(duì)，中倫律師事務(wù)所劉某，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所浙江分所朱某團(tuán)隊(duì)等進(jìn)入上?？炱灵_(kāi)始盡職調(diào)查。

經(jīng)過(guò)盡職調(diào)查，2016年4月11日，“萬(wàn)家文化”緊急停牌。

2016年4月12日，萬(wàn)家文化發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。

2016年4月23日，萬(wàn)家文化發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。根據(jù)公告，公司正在籌劃的重大事項(xiàng)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

2016年6月18日，萬(wàn)家文化披露《浙江萬(wàn)好萬(wàn)家文化股份有限公司關(guān)于審議重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌的董事會(huì)決議公告》（臨2016-040），公告中披露了重組框架方案，涉及收購(gòu)上?？炱?00%股權(quán)信息。

證監(jiān)會(huì)處罰書(shū)中稱，2015年9月30日至2016年6月18日為內(nèi)幕信息的敏感期?？椎掠雷鳛槿f(wàn)家文化及萬(wàn)家集團(tuán)的董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，為萬(wàn)家文化收購(gòu)上海快屏事項(xiàng)的主導(dǎo)人員，為內(nèi)幕信息知情人。

蘇立華在萬(wàn)家集團(tuán)工作十多年，2002年至2014年4月系萬(wàn)家集團(tuán)下屬浙江萬(wàn)家房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司員工，后離開(kāi)萬(wàn)家集團(tuán)一段時(shí)間，于2015年10月重返萬(wàn)家集團(tuán)下屬公司工作。蘇立華在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，多次與孔德永聯(lián)絡(luò)，并交易“萬(wàn)家文化”。

2015年10月8日下午16點(diǎn)08分，蘇立華與孔德永進(jìn)行了通話聯(lián)系。2015年10月11日15點(diǎn)52分，蘇立華向孔德永發(fā)送微信征求買(mǎi)入建議（內(nèi)容為：“孔總，咱家股票，現(xiàn)在價(jià)位可以買(mǎi)點(diǎn)嗎？”）。2015年12月14日13點(diǎn)31分08秒，孔德永給蘇立華發(fā)送短信：“買(mǎi)點(diǎn)吧”。

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

短短三個(gè)字，員工、老板都被罰

“蘇立華”賬戶于2001年3月16日在上海證券有限責(zé)任公司瑞安塘下大道證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶。其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入“萬(wàn)家文化”的資金主要來(lái)源是其自有資金、其父親賣(mài)房款和哥哥、姐姐提供的借款，委托交易“萬(wàn)家文化”指令是通過(guò)蘇立華手機(jī)或者其在萬(wàn)好萬(wàn)家新能源集團(tuán)（杭州）有限公司使用的辦公電腦發(fā)出。

2015年10月9日至12月29日，“蘇立華”賬戶買(mǎi)入“萬(wàn)家文化”290,280股，成交金額6,475,605.2元；賣(mài)出“萬(wàn)家文化”290,280股，成交金額7,177,037.2元，獲利687,838.22元。

2015年9月30日，“蘇立華”證券賬戶資金余額為11.28萬(wàn)元。

10月8日上午9點(diǎn)56分，該賬戶轉(zhuǎn)出資金10.8萬(wàn)元，轉(zhuǎn)出后賬戶余額僅為0.48萬(wàn)元，當(dāng)天下午16點(diǎn)08分蘇立華與孔德永通話聯(lián)系。

10月9日，蘇立華向其證券賬戶轉(zhuǎn)入1,000元，當(dāng)天即買(mǎi)入“萬(wàn)家文化”400股，成交金額5,700元。

10月9日至10日，蘇立華父親“蘇某豐”銀行賬戶分兩次向蘇立華三方存管賬戶轉(zhuǎn)入548萬(wàn)元。

10月11日15點(diǎn)52分，蘇立華向孔德永發(fā)送微信征求買(mǎi)入建議，10月12日、15日和21日，蘇立華分三次向證券賬戶轉(zhuǎn)入190萬(wàn)元，且于10月12日后，頻繁大量買(mǎi)入“萬(wàn)家文化”。

12月14日13點(diǎn)31分08秒，孔德永給蘇立華發(fā)送短信：“買(mǎi)點(diǎn)吧”，接收短信后，蘇立華繼續(xù)交易“萬(wàn)家文化”。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，蘇立華買(mǎi)入“萬(wàn)家文化”較買(mǎi)入其他股票金額明顯放大且保持較高的持倉(cāng)額。“蘇立華”賬戶2015年1月至2016年3月共買(mǎi)入64支股票，總買(mǎi)入金額36,814,090.71元，平均每支股票買(mǎi)入金額575,220.17元。“蘇立華”賬戶2015年10月9日至12月29日買(mǎi)入“萬(wàn)家文化”的金額是其買(mǎi)入單支股票平均金額的10倍以上，是排第二的“海大集團(tuán)”買(mǎi)入金額的1倍以上。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，蘇立華與內(nèi)幕信息知情人孔德永存在聯(lián)絡(luò)，其證券交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且其不能提供合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易

最后證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收蘇立華違法所得68.78萬(wàn)元，并處以137.56萬(wàn)元罰款，罰沒(méi)款共計(jì)206多萬(wàn)元；孔德永則被處以60萬(wàn)元罰款。