圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

 

5月15日，證監(jiān)會(huì)在北京舉行了“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”啟動(dòng)儀式，對(duì)于擁有1.5億投資者的中國(guó)資本市場(chǎng)而言，這一天成為一個(gè)特殊而重要的日子。

同一天，深交所正式發(fā)布《深圳證券交易所會(huì)員投資者教育工作指引》。顯然，監(jiān)管層已將投資者保護(hù)擺在重中之重的位置。

與此同時(shí)，據(jù)券商中國(guó)記者了解，交易所、證券公司等資本市場(chǎng)的重要參與主體，已率先開展了一批實(shí)質(zhì)性的投資者保護(hù)教育工作。

自今年3月以來(lái)，深交所聯(lián)合系統(tǒng)內(nèi)各單位，赴安徽、浙江、江蘇、上海等地開展“投資者服務(wù)季”系列活動(dòng)。通過(guò)投教大講堂、走進(jìn)上市公司、走進(jìn)高校和會(huì)員投教工作座談會(huì)等內(nèi)容豐富、形式多樣的專項(xiàng)活動(dòng)，傳播理性投資、價(jià)值投資理念。

一系列線上線下活動(dòng)吸引約3000人次參與，創(chuàng)新類投教產(chǎn)品受眾規(guī)模達(dá)到4000萬(wàn)人次，推動(dòng)了投資者教育保護(hù)工作再上新臺(tái)階。

此外，據(jù)深交所透露，3月15日，深交所還通過(guò)微博微信、會(huì)員專區(qū)等渠道發(fā)布《投知微課堂》視頻征集評(píng)選。最終，深交所共收到來(lái)自81家證券公司275件視頻作品，其中誕生了一批優(yōu)秀的投教視頻，最終24篇稿件獲的一二三等獎(jiǎng)。

值得一提的是，深交所在以往的基礎(chǔ)上，不斷創(chuàng)新投教形式，通過(guò)微電影、“入市手冊(cè)”等形式多樣的原創(chuàng)投教產(chǎn)品，寓教于樂(lè)，廣受投資者好評(píng)。

此外，5月15日，深交所還聯(lián)合深圳證監(jiān)局共同指導(dǎo)深圳轄區(qū)“投教同行”17家成員單位，攜手深圳基金公會(huì)開展投教宣傳暨投教基地投資者開放日活動(dòng)，吸引約500名投資者參與活動(dòng)。

發(fā)布會(huì)員投資者教育工作指引

會(huì)員單位，即證券公司、期貨公司等，是服務(wù)投資者的前沿陣地，更貼近投資者、了解投資者需求，更是直接向投資者提供精準(zhǔn)服務(wù)。

所以，投資者保護(hù)教育工作的開展離不開會(huì)員單位的支持。

5月15日，深交所正式發(fā)布《深圳證券交易所會(huì)員投資者教育工作指引》，持續(xù)健全會(huì)員投資者教育自律規(guī)則體系，保障投資者合法權(quán)益。

其中，《工作指引》從三大方面對(duì)會(huì)員投教工作進(jìn)行相關(guān)規(guī)定：

第一， 針對(duì)會(huì)員投教工作提出規(guī)范要求。按照規(guī)范性、長(zhǎng)期性、適當(dāng)性、有效性等原則，以貼近市場(chǎng)、貼近大眾的方式做好會(huì)員投資者教育工作。

第二， 完善會(huì)員投教工作機(jī)制。建立健全管理體系，從制度、組織、人員、流程、經(jīng)費(fèi)等方面保障會(huì)員投教工作順利開展。

第三， 建立檢查評(píng)估機(jī)制，強(qiáng)化自律監(jiān)管。不定期對(duì)會(huì)員投教工作開展檢查，每年開展評(píng)估并公示結(jié)果。

值得一提的是，對(duì)于違反《工作指引》有關(guān)規(guī)定的會(huì)員，深交所將按照《會(huì)員管理規(guī)則》及投資者教育相關(guān)規(guī)定采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

創(chuàng)新投教形式，微電影、“入市手冊(cè)”閃亮登場(chǎng)

投教工作一直是深交所的一項(xiàng)重要工作內(nèi)容，活動(dòng)質(zhì)量與投入時(shí)間和創(chuàng)新形式離不開。

2019年，深交所在此前“投資者服務(wù)月”的基礎(chǔ)上啟動(dòng)了“投資者服務(wù)季”系列活動(dòng)，延長(zhǎng)服務(wù)活動(dòng)時(shí)間，使得活動(dòng)的內(nèi)容更為豐富精彩。

據(jù)深交所透露，自3月以來(lái)，深交所已攜手系統(tǒng)內(nèi)各單位，組織會(huì)員及行業(yè)主體，在多地持續(xù)開展近30場(chǎng)形式多樣的專項(xiàng)投教活動(dòng)，推進(jìn)精準(zhǔn)教育、倡導(dǎo)理性投資，線上線下活動(dòng)吸引約3000人次參與，創(chuàng)新類投教產(chǎn)品受眾規(guī)模達(dá)到了4000萬(wàn)人次，推動(dòng)了投資者教育保護(hù)工作再上新臺(tái)階。

值得注意的是，借助此前的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，深交所今年不斷創(chuàng)新投教形式，豐富投教手段，拓展投教載體，持續(xù)發(fā)布微電影、“入市手冊(cè)”等形式多樣的原創(chuàng)投教產(chǎn)品。

其中，首期“股市相對(duì)論”活動(dòng)，更是采用全新的投教辯論形式，機(jī)構(gòu)及個(gè)人投資者代表就“中小投資者是應(yīng)該自己投資，還是交給專業(yè)機(jī)構(gòu)代為投資”展開精彩辯論，讓投資者在思辨中找到適合自己的資產(chǎn)配置方式。

創(chuàng)新的投教形式還包括：發(fā)布《2018年個(gè)人投資者狀況調(diào)查報(bào)告》全面展示深市個(gè)人投資者結(jié)構(gòu)及行為狀況，精準(zhǔn)描繪“投資者畫像”；

借力傳統(tǒng)文化，打造投教微電影《父親的舞臺(tái)》，融合家庭親情與健康投資文化，傳遞理性投資、價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資理念；

精準(zhǔn)對(duì)接新入市投資者風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知需求，推出《投資者入市手冊(cè)（股票篇）》，向投資者普及知識(shí)、倡導(dǎo)理念，增強(qiáng)投資者自我保護(hù)能力等。

系列主題活動(dòng)，廣受投資者好評(píng)

此外，深交所在 “投資者服務(wù)季”期間還舉辦了系列主題活動(dòng)。

據(jù)深交所透露，他們聯(lián)合系統(tǒng)內(nèi)各單位，赴安徽、浙江、江蘇、上海等地開展系列主題活動(dòng)，傳播理性投資、價(jià)值投資理念。

在“投教大講堂”活動(dòng)中，來(lái)自深交所、地方證監(jiān)局、中證中小投資者服務(wù)中心和證券公司的專家向投資者分享了宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、理性投資策略和上市公司股東權(quán)利等專題內(nèi)容，普及證券投資和股東權(quán)益相關(guān)知識(shí)，并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向投資者線上直播活動(dòng)內(nèi)容，獲得投資者廣泛好評(píng)。

在“走進(jìn)上市公司”活動(dòng)中，深交所組織投資者走進(jìn)東華科技、鴻路鋼構(gòu)和美康生物等多家上市公司，參觀公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，了解公司未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，與公司高管進(jìn)行面對(duì)面交流，讓投資者“看得見、看得清”上市公司。

在“走進(jìn)基金公司”活動(dòng)中，組織匯添富基金、嘉合基金和華安基金相關(guān)專家和基金經(jīng)理向投資者分享指數(shù)基金投資等專題，在現(xiàn)場(chǎng)開展專家問(wèn)診，幫助投資者了解基金市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，選擇適合自身的產(chǎn)品，理性參與基金產(chǎn)品投資。

深交所還加強(qiáng)跨境投教合作，聯(lián)合港交所在浙江省內(nèi)開展“走進(jìn)港股通上市公司”活動(dòng)，組織投資者實(shí)地調(diào)研吉利汽車、綠城中國(guó)、綠城服務(wù)等5家深市港股通上市公司，幫助投資者正確認(rèn)識(shí)互聯(lián)互通機(jī)制下的跨境投資，為理性參與港股通投資打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

此外，深交所聯(lián)合安信證券在安徽各高校開展“青春·職業(yè)·財(cái)富” TALK校園公益演講大賽，請(qǐng)大學(xué)生們講述自身對(duì)理性投資和防非識(shí)假的認(rèn)識(shí)，激發(fā)投資者教育的青春力量。在浙江大學(xué)和江南大學(xué)舉辦“理性投資，走進(jìn)校園”活動(dòng)，來(lái)自深交所、證券公司的業(yè)務(wù)骨干就大學(xué)生科學(xué)理財(cái)規(guī)劃和投資顧問(wèn)職業(yè)規(guī)劃等專題進(jìn)行生動(dòng)有趣的分享，夯實(shí)高校學(xué)生基礎(chǔ)金融素養(yǎng)，幫助大學(xué)生形成科學(xué)的財(cái)富觀、人生觀。

《投知微課堂》反響熱烈，誕生一批優(yōu)秀投教視頻

投教工作自然少不了證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)的大力支持。

3月15日，深交所通過(guò)微博微信、會(huì)員專區(qū)等渠道發(fā)布《投知微課堂》視頻征集評(píng)選，面向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾廣泛征集投教主題視頻。

截至目前，深交所共收到來(lái)自81家會(huì)員單位275件視頻作品。其中，微課堂視頻設(shè)有宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)分析、財(cái)務(wù)分析、投資風(fēng)險(xiǎn)四大投教主題，引導(dǎo)中小投資者培養(yǎng)理性投資理念。

值得注意的是，《投知微課堂》也誕生了一批優(yōu)秀的視頻，經(jīng)過(guò)專業(yè)評(píng)委會(huì)的評(píng)審，最終有24篇稿件獲得一二三等獎(jiǎng)。

投資風(fēng)險(xiǎn)主題，國(guó)信證券提供的《安全邊際 理性投資》獲得一等獎(jiǎng)，中信建投證券提供的《心平氣和買基金系列課（3集）》以及川財(cái)證券制作的《如何識(shí)別“財(cái)務(wù)造假”的風(fēng)險(xiǎn)》分別獲得二等獎(jiǎng)、三等獎(jiǎng)等；

宏觀經(jīng)濟(jì)主題，東方證券的《中國(guó)百年證券史（3集）》獲得一等獎(jiǎng)；

行業(yè)分析主題，國(guó)信證券制作的《行業(yè)分析有方法》視頻獲得一等獎(jiǎng)；

財(cái)務(wù)分析主題，銀泰證券提供的《巧讀財(cái)報(bào) 教您辨別財(cái)務(wù)造假》獲得一等獎(jiǎng)。

此外，《投知微課堂》81家會(huì)員單位275件作品在深交所官網(wǎng)、證券時(shí)報(bào)網(wǎng)、全景網(wǎng)、新浪、網(wǎng)易、騰訊等平臺(tái)向投資者展播，短短兩周獲得超過(guò)160萬(wàn)人次的瀏覽量，取得了不錯(cuò)的效果和反響。

（作者：許孝如  來(lái)源：券商中國(guó)）