券商中國 2019-06-18 00:14:16
記者獲悉，各地證監(jiān)局已向券商下發(fā)《關(guān)于做好2019年證券公司分類評價自評工作的通知》，各家券商按照監(jiān)管部門制定的《2019年證券公司分類評價工作底稿》，正在進行分類評價自評工作，需要在6月25日前將自評結(jié)果報送監(jiān)管部門。本次自評主要有三大變化，一是，新增“支持民營企業(yè)發(fā)展情況”加分項；二是針對證券公司合規(guī)管理能力專項評價指標自評加分的，監(jiān)管將采取現(xiàn)場核查等方式進行核實；三是，在扣分項中著重強調(diào)券商需“如實標注因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況，并提交具體情況的說明。”
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