每經(jīng)記者｜袁東    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今日（6月19日）香港證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)瑞信（Credit Suisse (Hong Kong) Limited（CSHK）及Credit Suisse AG（CSAG）的統(tǒng)稱，以下均以瑞信統(tǒng)稱）作出公開譴責(zé)并罰款280萬港元，原因是該集團(tuán)在發(fā)表某些有關(guān)香港上市證券的研究報(bào)告時(shí)，沒有遵從披露規(guī)定。

香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，瑞信沒有在某些于2006年至2016年8月11日期間所發(fā)表有關(guān)香港上市證券的研究報(bào)告中，披露它們與相關(guān)公司的投資銀行業(yè)務(wù)關(guān)系。這宗事件是由瑞信其中一項(xiàng)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)中的信息科技邏輯問題所導(dǎo)致，而這個(gè)問題在2016年8月11日被糾正。

此外，瑞信為了修改其研究報(bào)告中的莊家活動(dòng)披露信息而在2016年8月進(jìn)行系統(tǒng)更新工作，導(dǎo)致不慎將有關(guān)披露信息從一個(gè)其研究報(bào)告的披露信息模板中移除。因此，瑞信在2016年8月至2017年5月31日期間所分發(fā)的某些有關(guān)香港上市證券的研究報(bào)告，沒有披露瑞信是一名莊家。這個(gè)問題在2017年5月31日被糾正。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，瑞信沒有制訂有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以確保符合披露規(guī)定和及時(shí)偵測(cè)披露缺失。不過，香港證監(jiān)會(huì)也表示，在對(duì)瑞信進(jìn)行處罰時(shí)也考慮到了以下因素：瑞信自行向證監(jiān)會(huì)報(bào)告該兩宗事件；瑞信與證監(jiān)會(huì)合作解決其提出的關(guān)注事項(xiàng)；瑞信已采取補(bǔ)救措施，以糾正有關(guān)缺失及加強(qiáng)其內(nèi)部監(jiān)控措施和系統(tǒng)。