每經(jīng)記者｜楊建    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

近期各地證監(jiān)局加大了對(duì)私募機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)檢查，也查出了不少問題。

青島證監(jiān)局在檢查中發(fā)現(xiàn)青島圓融金融投資有限公司的問題多多，其中最奇葩的是，青島圓融金融投資為國(guó)鵬投資管理有限公司發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，但是發(fā)行私募只負(fù)責(zé)“貼牌”卻不進(jìn)行管理，涉及的產(chǎn)品包括青島圓融國(guó)鵬盛世1號(hào)和青島圓融國(guó)鵬盛世2號(hào)。

青島圓融投資連吃四張警示函

始于今年年初的私募專項(xiàng)檢查在近期似乎達(dá)到了高潮，近期各地證監(jiān)局均加大了對(duì)私募機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)檢查，也查出了不少問題。6月25日，青島證監(jiān)局公布的監(jiān)管措施決定顯示，青島圓融金融投資存在內(nèi)控管理、私募基金管理工作上嚴(yán)重失職，未能恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；在基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息不真實(shí)或更新不及時(shí)；未妥善保存相關(guān)基金檔案資料，且不能明確該部分檔案資料去向等三宗違法違規(guī)行為，對(duì)公司采取了出具警示函的監(jiān)管措施。另外青島證監(jiān)局還對(duì)青島圓融金融投資高管楊保龍等三人采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

6月26日，青島證監(jiān)局又發(fā)布了關(guān)于對(duì)泰盛（青島）投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)泰盛（青島）投資存在以下問題：一是未能恪盡職守，履行誠實(shí)信用的義務(wù)，公司部分制度流于形式；與其他公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所混同，員工兼職其他公司工作；未建立投資決策、交易方面的留痕機(jī)制；實(shí)際負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的基金經(jīng)理尚未取得基金從業(yè)資格。二是登記備案信息不及時(shí)、不真實(shí)，登記備案基金經(jīng)理與實(shí)際情況不符。三是未能對(duì)投資者資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息進(jìn)行準(zhǔn)確了解，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示等過程均未錄音或錄像。

泰盛（青島）投資的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。青島證監(jiān)局要求公司立即停止上述違規(guī)行為，于2019年7月30日前完成問題整改，并提交書面整改報(bào)告。而據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，泰盛（青島）投資管理有限公司在2017年4月28日登記備案，不過因?yàn)槲窗匆筮M(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上；未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告而被列入異常機(jī)構(gòu)名單。該私募在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案了泰盛私募基金量化一號(hào)這一只產(chǎn)品。

對(duì)此有業(yè)內(nèi)人士告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，在今年上半年，前同事入職的一家私募就被監(jiān)管層現(xiàn)場(chǎng)檢查。實(shí)際上從2019年年初開始以來，各地證監(jiān)局紛紛發(fā)布通知進(jìn)行專項(xiàng)檢查，而檢查重點(diǎn)在于備案登記、合格投資者、資金募集、內(nèi)部風(fēng)控、合規(guī)管理、利益沖突等方面，并且要求私募對(duì)基金運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，是否存在到期償付等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。另外還加強(qiáng)了對(duì)基金募、投、管、退各個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度建設(shè)及執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

發(fā)行私募只負(fù)責(zé)“貼牌”不管理

在當(dāng)下小私募發(fā)行產(chǎn)品愈發(fā)困難的背景下，居然還發(fā)生了私募機(jī)構(gòu)發(fā)行私募新產(chǎn)品只負(fù)責(zé)“貼牌”而不負(fù)責(zé)管理的奇葩事件。

據(jù)青島證監(jiān)局公布的監(jiān)管措施決定顯示，青島圓融金融投資首先是為國(guó)鵬投資管理有限公司發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品青島圓融國(guó)鵬盛世1號(hào)契約型私募基金、青島圓融國(guó)鵬盛世2號(hào)契約型私募基金實(shí)際募集、發(fā)行、投資、管理、投資者維護(hù)和信息披露工作均由國(guó)鵬投資管理有限公司從事；而青島圓融金融投資無人實(shí)際管理上述基金，且不能明確其投向的底層資產(chǎn)。

其次公司在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息不真實(shí)或更新不及時(shí)。經(jīng)查，公司實(shí)際辦公地址非中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記地址；登記的高管人員朱昀、任順英、謝朝暉均未實(shí)際履職；未及時(shí)更新相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告；

第三是公司未妥善保存青島圓融國(guó)鵬盛世1號(hào)契約型私募基金、青島圓融國(guó)鵬盛世2號(hào)契約型私募基金相關(guān)檔案資料，且不能明確該部分檔案資料去向。

青島證監(jiān)局表示，青島圓融投資的上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施；楊保龍作為青島圓融金融投資的股東、實(shí)際管理人員，對(duì)青島圓融金融投資上述問題負(fù)有主要責(zé)任；任順英時(shí)任青島圓融金融投資總經(jīng)理，未能履職盡責(zé)，對(duì)青島圓融金融投資上述問題負(fù)有直接責(zé)任；朱昀時(shí)任青島圓融金融投資法定代表人，未能履職盡責(zé)，負(fù)有直接責(zé)任。對(duì)此青島證監(jiān)局對(duì)青島圓融金融投資、楊保龍、任順英、朱昀分別采取出具警示函的監(jiān)管措施。