10月14日，中國期貨業(yè)協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布消息，由中國證監(jiān)會組織實施的2019年期貨公司分類評價工作日前完成，并正式對外公布結果。

與去年相比，今年升降級變化很大，可謂幾家歡喜幾家愁。最新名單兩極分化加大，14家公司榮膺AA級，D級公司數(shù)量增至7家。

37家獲評A類、14家榮膺AA級

根據(jù)最新公布的結果，今年共有37家公司獲評A類（AA級、A級），較去年持平；B類（BBB級、BB級、B級）的總數(shù)從94家降至91家；C類（CCC級、CC級、C級）總數(shù)從16家減少至14家；D類則從2家增至7家。

引人關注的是，今年獲評期貨公司分類評價最高評級（AA級）的公司有14家，分別為永安期貨、中信期貨、國泰君安(17.990, -0.09, -0.50%)期貨、銀河期貨、國投安信期貨、方正中期期貨、浙商期貨、光大期貨、華泰期貨、廣發(fā)期貨、海通期貨、中糧期貨、申銀萬國期貨和南華期貨。這14家公司去年也全部獲評了AA級。

總體看，最新獲評AA級的公司數(shù)量較去年減少了5家，其中，招商期貨、中信建投期貨、國信期貨、東證期貨從AA級掉至A級，魯證期貨從AA級降至B級。

D級公司增至7家

2018年只有2家期貨公司被評為D級，分別是大通期貨和和合期貨。在最新的2019年結果中，這兩家期貨公司依舊被評為D級。與此同時，還有另外5家期貨公司的評級被降至D級，包括中大期貨、中投天琪期貨、金匯期貨、新紀元期貨、東方匯金期貨。

包括和合期貨、大通期貨在內的多家D級公司近期都有被監(jiān)管處罰的情況。最新遭受處罰的是東方匯金期貨，2019年3月22日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布，近日依法對6宗案件作出行政處罰，其中就包括東方匯金期貨。

據(jù)證監(jiān)會披露，東方匯金期貨違反中國證監(jiān)會風險監(jiān)管指標規(guī)定，并為其參股子公司提供融資，違反了《期貨交易管理條例》相關規(guī)定。證監(jiān)會依法對東方匯金期貨責令改正，給予警告，并處以20萬元罰款，對章瑩、王大慶作為直接負責的主管人員給予警告，并分別處以6萬元、5萬元罰款，對李澤侯等3名其他責任人員給予警告，并分別處以1萬元至2萬元不等的罰款。

升降級變化大

據(jù)券商中國記者統(tǒng)計，獲得評級提升的期貨公司達31家。

其中，有4家公司升級數(shù)超過3級，其中華信期貨進步最大，從CC級躍升5級達到A級。國貿期貨從CC級升至BBB級，連升4級。上海大陸從CCC級升至BBB級、中融匯信從CCC升到BBB，兩家公司都跳升3級。

此外，升2級的公司有6家。分別為摩根大通、天風期貨從BB級升至A級，恒泰期貨從CCC級升至BB級，民生期貨從B級升到BBB級，上海東亞從CC級升到B級，鑫鼎盛期貨從CCC級升到BB級。另有上海中期、平安期貨等21家公司較去年提升1級，其中寧證期貨（原南證期貨）和長城期貨（原集成期貨）兩家公司進行了更名。

降級情況比升級更為普遍，最新結果顯示37家公司較去年出現(xiàn)了降級。

有10家公司降級數(shù)超過3級，其中中大期貨、中投天琪期貨、新紀元期貨這3家期貨公司的退步明顯，去年是BBB級，這次連降6級到了D級。

金瑞期貨從A級降至CC級，中輝期貨從BBB級降到C級，均降5級。魯證期貨從AA級降到B級，金匯期貨從B級降到D級，下降4級。國富期貨從BB級降至CC級，邁科期貨從BBB級降到CCC級，首創(chuàng)京都期貨從BB級降到CC級，降3級。

美爾雅期貨、大越期貨、九州期貨、一德期貨、中航期貨5家公司降2級，招商期貨、華信期貨等22家公司較去年下降1級。

81家公司評級結果較去年沒有發(fā)生變化。

新規(guī)下首份行業(yè)成績單

值得注意的是，本次公布的“2019年期貨公司分類評價結果”是《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》（下稱規(guī)定）年初修訂后公布的首份行業(yè)成績單。

為適應期貨市場發(fā)展變化，引導期貨公司專注主業(yè)、合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展、做優(yōu)做強，提升期貨業(yè)服務能力和競爭力，證監(jiān)會修訂了《規(guī)定》，并于去年10月底公開征求意見。今年2月，修訂后的《規(guī)定》正式對外發(fā)布。

主要修訂內容包括：

一是優(yōu)化加分指標，包括將服務國家戰(zhàn)略納入專項評價、新設服務實體經(jīng)濟能力指標大類、微調部分指標的評價標準等內容；

二是調整扣分指標，包括重組風險管理能力指標、調整特定情形扣分項目、細化措施和處罰扣分項目、擴充適用降級處理的嚴重違規(guī)情形等內容；

三是完善評價程序，包括適當增加自評內容、合理安排初審分工、明確監(jiān)管協(xié)作要求等內容。

根據(jù)《規(guī)定》，中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待，對不同類別期貨公司規(guī)定不同的風險資本準備計算比例。期貨公司分類結果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務種類的審慎性條件。期貨公司分類結果將作為確定新業(yè)務試點范圍和推廣順序的依據(jù)。此外，期貨公司分類結果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

（封面圖片來自攝圖網(wǎng)）