每經(jīng)編輯｜程鵬    

在很多 人眼里，金融行業(yè)一 直是“高薪”與“高大上”的代名詞，也是很多人夢寐以求想進(jìn)入的行業(yè)。

在去年5月國家統(tǒng)計(jì)局公布的一份行業(yè)就業(yè)人員年平均工資的榜單中，金融業(yè)僅次于軟件及信息技術(shù)業(yè)、科學(xué)研究及技術(shù)服務(wù)業(yè)，位列第三。但有一些從業(yè)者似乎仍然嫌待遇不夠好，在外干起了兼職。

最近中國證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局一口氣公布4張罰單，將兩宗券商分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在外兼職的案件公之于眾。

券商從業(yè)人員違規(guī)兼職

個(gè)人及公司雙雙領(lǐng)罰

日前，中國證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局同日披露公布了4項(xiàng)行政監(jiān)管措施，均劍指證券公司從業(yè)人員違規(guī)在外從事兼職。浙商證券重慶分公司負(fù)責(zé)人陳健和申萬宏源證券重慶分公司負(fù)責(zé)人王軍，在任職期間在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職。兩家相應(yīng)券商及兩位相關(guān)個(gè)人被采取行政監(jiān)管措施。

其中，申萬宏源證券王軍在擔(dān)任申萬宏源證券重慶分公司負(fù)責(zé)人期間，擔(dān)任重慶鈺鑫實(shí)業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司獨(dú)立董事、重慶渝富控股集團(tuán)有限公司外部董事、重慶建設(shè)汽車系統(tǒng)股份有限公司獨(dú)立董事。

相較之下，陳健路子更“野”，其在擔(dān)任浙商證券重慶分公司負(fù)責(zé)人期間，擔(dān)任重慶佰富江景度假酒店有限公司經(jīng)理。

值得一提的是，陳健還是該酒店的前主要股東。啟信寶數(shù)據(jù)顯示，陳健在2011年8月認(rèn)繳出資493萬元，持有酒店49.3%股份，后于2021年2月3號(hào)退出，所持股份由詹大富“接盤”。

對(duì)于這兩位分公司負(fù)責(zé)人的兼職行為，重慶證監(jiān)局表示，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條的規(guī)定。

按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第六十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定兩位采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

另外，相應(yīng)券商也受到處罰，發(fā)布處罰決定的日期分別為4月14日，4月13日。

重慶證監(jiān)局認(rèn)為，從業(yè)人員在任職期間，存在在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職的行為，你公司未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。

因此，兩家券商均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

兩家券商去年人均年薪均超50萬

券商高管通常年薪不菲，然而上述兩位似乎并不滿足，還在外兼職掙外快。

根據(jù)中信建投研究報(bào)告顯示，2020年，統(tǒng)計(jì)在內(nèi)的26家上市券商，人均年薪達(dá)66.30萬元。

其中，共計(jì)5家券商平均年薪超過80萬元。除以人均薪酬123.98萬元居榜首中金公司外，華泰證券平均年薪達(dá)到94.64萬元，中信證券、東方證券、招商證券均超80元。

而上述兩家從業(yè)人員在外違規(guī)兼職的機(jī)構(gòu)，人均平均年薪均在50萬至60萬區(qū)間行列內(nèi)。

數(shù)據(jù)顯示，申萬宏源2020年以58.91萬元的人均薪酬，排名上市券商第13位。與2019年相比，去年申萬宏源的人均薪酬漲幅達(dá)28%。

浙商證券則以53.77萬元的水平，排名第17位。浙商證券2020年年報(bào)指出，其薪酬政策主要依據(jù)國有企業(yè)薪酬管理制度及證券公司相關(guān)薪酬管理規(guī)定進(jìn)行制定，薪酬架構(gòu)主要由固定工資、績效獎(jiǎng)金、津貼及福利組成。

同時(shí)，根據(jù)證券行業(yè)特點(diǎn)，結(jié)合管理需求和風(fēng)險(xiǎn)控制等管理要求，具體薪酬發(fā)放形式包括：固定薪酬由公司按月固定發(fā)放；公司高級(jí)管理人員的績效獎(jiǎng)金由董事會(huì)根據(jù)高級(jí)管理人員的年度績效考核結(jié)果決定，按照40%以上采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年；業(yè)務(wù)部門、職能部門人員績效獎(jiǎng)金經(jīng)年度考核后，根據(jù)年度績效方案進(jìn)行發(fā)放。

為何要“鋌而走險(xiǎn)”外出兼職？

雖然平均薪酬只能作為一個(gè)行業(yè)參考，并不能全面地反映券商人員的收入分配狀況，但起碼還是能夠說明金融行業(yè)薪水并不低。為何仍有券商高管“鋌而走險(xiǎn)”外出兼職？

據(jù)中國證券報(bào)，有券商人士表示，本職工作薪資高和兼職并不沖突，有些兼職就是掛名，并不一定實(shí)際參與業(yè)務(wù)和經(jīng)營。比如一些公司的獨(dú)立董事、外部董事相當(dāng)于“高級(jí)顧問”，主要職責(zé)是從專家的角度提出建議，或者是利用其社會(huì)關(guān)系等無形資源，但是又有不錯(cuò)的報(bào)酬，因此具備了足夠的吸引力。

據(jù)界面新聞，“分公司就是大一點(diǎn)的營業(yè)部，負(fù)責(zé)人增加了一點(diǎn)管理職責(zé)，但講白了，他們主要工作還是營銷，在外面跑企業(yè)，接觸人群廣泛，遇到有利可圖的事情就參與了?！币晃蝗毯弦?guī)條線人士對(duì)記者表示。

另一位業(yè)內(nèi)人士稱，無論公司上市與否， 用獨(dú)董來拉攏券商負(fù)責(zé)人，之后上市、融資或交易等業(yè)務(wù)，都可能存在利益沖突。

“當(dāng)總經(jīng)理就更嚴(yán)重了，這是兩份全職工作，不僅是個(gè)人在外投資，還負(fù)責(zé)主要運(yùn)營。一邊是國企地方負(fù)責(zé)人，一邊是自己的生意，到底把精力放在哪？”業(yè)內(nèi)人士表示。

違規(guī)兼職頻發(fā)凸顯內(nèi)控缺陷

實(shí)際上，券商分公司老總外出兼職屢見不鮮。近期，五礦證券和方正證券等多家券商也遭到處罰。

2021年4月12日，廣東證監(jiān)局稱，陳權(quán)在擔(dān)任五礦證券廣州華夏路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間存在從事其他經(jīng)營性活動(dòng)的行為。因此廣東證監(jiān)局對(duì)陳權(quán)采取出具警示函措施。

2020年12月31日，山東證監(jiān)局稱，方正證券濟(jì)南分公司總經(jīng)理許峰在任職期間兼任其他企業(yè)法人，因此對(duì)方正證券采取責(zé)令改正的措施。

據(jù)界面新聞，業(yè)內(nèi)人士稱，券商屬于金融機(jī)構(gòu)，雖然系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)重要性沒有銀行那么嚴(yán)重，但是也可能會(huì)引發(fā)關(guān)聯(lián)交易或利益輸送，因此為了防止券商作為中介機(jī)構(gòu)既當(dāng)裁判又當(dāng)球員，需對(duì)兼職制定嚴(yán)格管理。

2020年11月20日，證監(jiān)會(huì)就《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見，該征求意見稿第三十一條規(guī)定證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)參股或控股的公司以外的營利性機(jī)構(gòu)兼職，在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)參股的公司僅可兼任董事、監(jiān)事，且數(shù)量不得超過2家。

據(jù)中國證券報(bào)，“證券行業(yè)里面的兼職問題一直存在，但大多數(shù)券商并沒有足夠重視?！币晃蝗倘耸勘硎?，券商應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制機(jī)制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。即便是做符合規(guī)定的兼職，也不應(yīng)該影響本職工作的開展。

編輯|程鵬?肖勇

校對(duì)|何小桃

封面圖片來源：視覺中國

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自中國證券報(bào)、界面新聞、

中國證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局、中國基金報(bào)