每經(jīng)記者｜蔡鼎    每經(jīng)編輯｜王曉波    

每經(jīng)AI快訊，根據(jù)美國金融業(yè)監(jiān)管局的公告，美股經(jīng)紀商Robinhood存在系統(tǒng)性監(jiān)管失效，被責令支付約7000萬美元的罰款和賠償，處罰包括5700萬美元罰款和大約1260萬美元賠償。這是美國金融業(yè)監(jiān)管局有史以來開出的最大罰單，說明了違規(guī)的范圍和嚴重性。Robinhood既不承認也不否認指控，但同意接受處罰。監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)Robinhood自2016年9月以來的某些時期“不小心向客戶傳達了虛假和誤導(dǎo)性的信息”；沒有對期權(quán)交易進行盡職調(diào)查；未能合理監(jiān)督經(jīng)紀交易商服務(wù)技術(shù)；沒有報告數(shù)以萬計的客戶投訴。