每經(jīng)記者｜黃小聰    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

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近日，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局向轄區(qū)各基金公司下發(fā)了《關(guān)于開展北京轄區(qū)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公司治理規(guī)范整改工作的通知》，要求各機(jī)構(gòu)開展自查自糾，對(duì)照規(guī)范整改。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，自查內(nèi)容包括但不限于公司治理制度構(gòu)建及落實(shí)、“三會(huì)一層”規(guī)范運(yùn)作、薪酬激勵(lì)機(jī)制、內(nèi)控合規(guī)機(jī)制有效性等方面。

監(jiān)管下發(fā)自查通知

據(jù)記者最新了解，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局近日向轄區(qū)各基金公司下發(fā)了《關(guān)于開展北京轄區(qū)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公司治理規(guī)范整改工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）。

《通知》指出，組織轄區(qū)公募基金管理人開展公司治理規(guī)范整改工作，是為貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議“健全金融機(jī)構(gòu)治理”的決策部署，摸清轄區(qū)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公司治理現(xiàn)狀，進(jìn)一步提升轄區(qū)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)治理水平。

證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局表示，各機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)照相關(guān)規(guī)定開展自查自糾，對(duì)照規(guī)范整改。自查內(nèi)容包括但不限于公司治理制度構(gòu)建及落實(shí)、“三會(huì)一層”規(guī)范運(yùn)作、薪酬激勵(lì)機(jī)制、內(nèi)控合規(guī)機(jī)制有效性等方面。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局還提出了三點(diǎn)要求，一是要高度重視，認(rèn)真開展自查工作。各機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視，組建由董事長(zhǎng)和總經(jīng)理牽頭負(fù)責(zé)、各部門配合參與的自查組，嚴(yán)格對(duì)照要求，深入、細(xì)致開展專項(xiàng)自查。

二是要邊查邊糾，嚴(yán)格落實(shí)整改要求。請(qǐng)各機(jī)構(gòu)對(duì)公司截至2021年7月底公司治理的相關(guān)情況，進(jìn)行全面、客觀、準(zhǔn)確的自查。對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)的問題，各機(jī)構(gòu)應(yīng)邊查邊糾、切實(shí)整改，并結(jié)合整體公司治理情況、自查發(fā)現(xiàn)問題、規(guī)范整改情況撰寫自查總結(jié)報(bào)告。

三是要按時(shí)報(bào)告，積極配合后續(xù)檢查。各機(jī)構(gòu)要于2021年9月15日前，提交經(jīng)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及合規(guī)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)的自查總結(jié)報(bào)告。

記者注意到，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局將根據(jù)各機(jī)構(gòu)自查自糾、規(guī)范整改情況，選取部分公司治理風(fēng)險(xiǎn)較大的公司開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)于自查不認(rèn)真、整改不到位及不配合檢查，或者合規(guī)意識(shí)單薄、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、拒不整改、提供虛假情況的，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局將依法采取相應(yīng)措施。

和泓德事件有關(guān)？

多位業(yè)內(nèi)人士表示：此舉或是因?yàn)殂率录?，地方監(jiān)管部門開始自查。確實(shí)，在泓德事件中，基金經(jīng)理交易權(quán)限被限制，增聘基金經(jīng)理不知情以及參與投決會(huì)等問題，都暴露了基金公司在合規(guī)方面的問題。

而此次自查，內(nèi)容也都聚焦在公司治理制度構(gòu)建及落實(shí)、“三會(huì)一層”規(guī)范運(yùn)作以及內(nèi)控合規(guī)機(jī)制等方面。

不過也有業(yè)內(nèi)人士表示：“和泓德事件也未必有直接相關(guān)”，因?yàn)楹弦?guī)自查在基金公司還是普遍存在的，有的公司每隔一段時(shí)間也都會(huì)開展日常的自查。

另外，這樣的自查要求其實(shí)在近期發(fā)布的文件中也多有體現(xiàn)，比如在《公募基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》中就指出，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)的要求及自身需求， 就公司及員工職業(yè)道德規(guī)范落實(shí)情況開展定期或不定期檢查和評(píng)價(jià)。充分發(fā)揮合規(guī)管理、審計(jì)及人力資源等部門的監(jiān)督職能，對(duì)職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行持續(xù)識(shí)別、審慎評(píng)估。對(duì)于投資交易研究及銷售等業(yè)務(wù)崗位，鼓勵(lì)有條件的公司建立重點(diǎn)管理及檢查機(jī)制，提高定期檢查及評(píng)價(jià)頻次，切實(shí)防范因職業(yè)道德管理缺位而引發(fā)的行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

此外，基金管理人合規(guī)管理部門應(yīng)定期或不定期對(duì)公司及從業(yè)人員的宣傳推介合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見?；饛臉I(yè)人員應(yīng)積極配合合規(guī)管理部門的檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理并整改。

另?yè)?jù)記者了解，廣深地區(qū)也有基金公司收到類似的自查文件，而上海地區(qū)有基金公司人士表示：“確認(rèn)了一下，目前并沒有收到（自查文件）。”