每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

9月24日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國上市公司協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合發(fā)布了《遠(yuǎn)離偽市值管理倡議書》，號召各上市公司及控股股東、實際控制人、董監(jiān)高，證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員敬畏市場、敬畏法治，遠(yuǎn)離偽市值管理。

敬畏市場，敬畏法治 倡議書包含九點要求

倡議書一共提出以下九點要求：

一、敬畏市場。尊重資本市場運行內(nèi)在規(guī)律和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，不謀求通過“偽市值管理”提升公司市值。

二、敬畏法治。牢固樹立底線思維，加強(qiáng)合規(guī)管理，嚴(yán)控廉潔風(fēng)險，不得操控上市公司信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或操縱股價，不得損害上市公司利益及中小投資者合法權(quán)益。

三、敬畏專業(yè)。努力提升上市公司、行業(yè)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的專業(yè)水平和誠信意識，合法合規(guī)運用資本市場工具服務(wù)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。加強(qiáng)專業(yè)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高甄別“偽市值管理”的能力。

四、敬畏投資者。堅持投資者利益優(yōu)先原則，珍視公眾和投資者信任，勤勉盡責(zé)，營造公平有序的市場環(huán)境，積極倡導(dǎo)理性投資、價值投資和長期投資，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。

五、加強(qiáng)文化建設(shè)。切實擔(dān)負(fù)起證券基金期貨行業(yè)文化建設(shè)的主體責(zé)任，守正篤實推進(jìn)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”核心價值觀。審慎選擇業(yè)務(wù)合作對象，主動遠(yuǎn)離從事“偽市值管理”的不良機(jī)構(gòu)和個人。

六、完善公司治理。強(qiáng)化內(nèi)部控制，加強(qiáng)對投資管理行為的管理，建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系，建立健全防范“偽市值管理”的工作機(jī)制。

七、強(qiáng)化職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)操守。防范從業(yè)人員道德風(fēng)險 ，堅決抵制通過“偽市值管理”從事財務(wù)造假、虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法犯罪行為。

八、強(qiáng)化基金管理人職責(zé)，堅持客戶利益至上原則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，合理甄別投資標(biāo)的，不參與“偽市值管理”。

九、珍惜行業(yè)、企業(yè)及個人聲譽(yù)。樹立大局觀念，提高責(zé)任意識，共同形成打擊“偽市值管理”的合力，堅決維護(hù)公開公平公正的資本市場良好秩序。

由此可見，倡議書雖然篇幅不大，但涉及到資本市場從上市公司到券商，再到基金管理人等重要參與者，其主旨在于保護(hù)市場公平、保護(hù)中小投資者利益。

證監(jiān)會通報“舉報門”葉飛被抓

值得一提的是，稍早之前，9月24日下午，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，宣布近日配合公安機(jī)關(guān)開展聯(lián)合行動，一舉將3起操縱市場案件的主要涉嫌犯罪人員抓捕歸案。其中包括各方高度關(guān)注的葉某。

根據(jù)證監(jiān)會通報，2020年8月至2020年12月，劉某燁團(tuán)伙以股票配資、委托理財?shù)确绞娇刂茢?shù)十個證券賬戶，涉嫌通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣等手段操縱“南嶺民爆”股票，非法獲利數(shù)千萬元；葉某在明知劉某燁等人操縱“南嶺民爆”股票價格的情況下，積極提供相關(guān)幫助及建議，為操縱市場創(chuàng)造有利條件，并謀取非法利益。2019年以來，劉某龍團(tuán)伙、顏某團(tuán)伙涉嫌通過連續(xù)交易、對倒等方式，分別操縱“今創(chuàng)集團(tuán)”“昊志機(jī)電”股票價格，涉案金額巨大。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，個別機(jī)構(gòu)從業(yè)人員存在利用職務(wù)便利與操縱團(tuán)伙進(jìn)行利益輸送的嫌疑。

證監(jiān)會指出，鑒于上述人員的違法行為達(dá)到刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，已依法將相關(guān)案件線索移送公安機(jī)關(guān)。近日，證監(jiān)會配合公安機(jī)關(guān)開展聯(lián)合行動，一舉將3起操縱市場案件的主要涉嫌犯罪人員抓捕歸案。

上述提及的“葉某”，即今年5月舉報“中源家居”等個股操縱的葉飛。此事件甚至被熱心網(wǎng)友創(chuàng)建了搜狗百科詞條“葉飛舉報事件”。

2021年5月13日，昔日私募冠軍葉飛公開舉報中源家居涉嫌“殺豬盤”坐莊，引發(fā)巨大關(guān)注。葉飛此前在微博中稱，自己之所以會爆料，是因為中源家居做市值管理找的所謂“盤方”賴賬。

據(jù)葉飛爆料，上市公司中源家居找到某中介進(jìn)行市值管理，該中介又找到葉飛“轉(zhuǎn)包”，向他提供上市公司200名股東名冊等資料，提出鎖倉代持，并許諾股價拉升30%。葉飛自稱找到了某些公募基金和券商資管購買公司股票，不料在1500萬元買入后，股價不斷下跌，使得接盤方出現(xiàn)較大損失，隨后中介又賴賬不付尾款，等于股價方面吃了暗虧，中介費也沒了影。

2021年5月16日晚間，證監(jiān)會發(fā)布消息稱，證監(jiān)會堅決貫徹落實“零容忍”工作方針，依法從嚴(yán)從快從重打擊包括惡性操縱市場、內(nèi)幕交易等在內(nèi)的各類重大違法行為，持續(xù)凈化市場生態(tài)。針對近期媒體報道有相關(guān)方涉嫌合謀實施不法行為等問題，根據(jù)交易所核查情況，證監(jiān)會決定對相關(guān)賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價格立案調(diào)查。

而中源家居事件最終的結(jié)果是使中小投資者蒙受了巨大損失。雖然中源家居對葉飛的爆料予以明確否認(rèn)，但相比去年9月高點，目前其價格已經(jīng)腰斬。不可否認(rèn)，“偽市值管理”一案也令中源家居形象受到一定損害。