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廣東證監(jiān)局組織開展2022年私募機構(gòu)自查工作

2022-03-16 20:50:18

每經(jīng)AI快訊,3月16日,為進一步加強私募基金日常監(jiān)管和風險防范工作,提升轄區(qū)私募基金管理人的合規(guī)意識,近日,廣東證監(jiān)局正式印發(fā)通知,組織轄區(qū)私募機構(gòu)開展2022年私募基金自查自糾工作。 此次自查對象為轄內(nèi)所有私募機構(gòu),包括基金管理規(guī)模為零、未實際展業(yè)的機構(gòu);自查時間為通知印發(fā)之日至4月30日;自查內(nèi)容涵蓋基本要求、宣傳推介、資金募集、投資運作、內(nèi)控及風險管理、信息披露與報送、投資者適當性等7大模塊61項的自查要點;自查要求各私募機構(gòu)應(yīng)當成立自查工作小組,指定一名高級管理人員作為自查工作負責人,牽頭組織開展自查的具體工作,其中,管理規(guī)模在2億元(含)以上的私募機構(gòu),還需通過中國證監(jiān)會網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺(試運行)報送自查材料。

 

責編 胡玲

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