每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜吳永久    

3月17日，上海證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)中泰資管采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，中泰資管在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下行為：一是公司個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃在所投資的債券已停止競(jìng)價(jià)交易的情況下，仍長(zhǎng)期采用歷史收盤價(jià)估值，估值方法不合理。二是關(guān)聯(lián)交易制度不完善，制度中對(duì)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方法未進(jìn)行規(guī)范。

此外，上海證監(jiān)局還表示，徐建東作為公司總經(jīng)理及公司估值委員會(huì)委員，王洪懿作為公司合規(guī)總監(jiān)及公司估值委員會(huì)委員，對(duì)上述相關(guān)行為負(fù)有責(zé)任。上海證監(jiān)局對(duì)二人分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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