每經(jīng)AI快訊，陜西黑貓（SH601015，收盤價(jià)：5.13元）5月16日晚間發(fā)布公告稱，公司擬實(shí)施公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，為保障投資者知情權(quán)，維護(hù)投資者利益，現(xiàn)將公司最近五年被證券監(jiān)管部門和上海證券交易所采取監(jiān)管措施或處罰的情況公告如下： 一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰的情況 公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門和上海證券交易所處罰或公開譴責(zé)的情形。 二、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情況及相應(yīng)落實(shí)情況 最近五年，公司存在被中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局和上海證券交易所采取監(jiān)管措施的情形，具體情況如下： （一）公司收到中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局監(jiān)管關(guān)注函 1、基本情況 2018年6月7日，公司收到中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于做好環(huán)境信息披露自查整改工作的通知》（簡稱通知），通知指出生態(tài)環(huán)境部向證監(jiān)會通報(bào)了2016年年度報(bào)告、2017年半年度報(bào)告環(huán)境信息披露情況，以及2017年重點(diǎn)排污單位的上市公司名單。陜西轄區(qū)內(nèi)6家公司在2017年年度報(bào)告中未披露公司及其重要子公司的環(huán)境信息，陜西黑貓及另外一家上市公司定期報(bào)告披露的環(huán)境信息被認(rèn)定為披露不完全。關(guān)于上述情況，中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局向公司下發(fā)《關(guān)于陜西黑貓焦化股份有限公司的監(jiān)管關(guān)注函》（陜證監(jiān)函〔2018〕122號），要求公司對照有關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真查找環(huán)節(jié)信息披露方面存在的問題，研究制定有針對性的解決方案。 2、針對監(jiān)管關(guān)注函的整改措施 收到《通知》及監(jiān)管關(guān)注函后，公司立刻進(jìn)行自查并與上級生態(tài)環(huán)保部門及證券監(jiān)管部門取得聯(lián)系，以明確公司環(huán)境信息披露不完全的原因。 2018年6月21日，公司向中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局報(bào)送了自查整改報(bào)告，并于2018年6月26日發(fā)布了《關(guān)于2017年年報(bào)環(huán)境信息披露情況的補(bǔ)充更正公告》（公告編號：2018-048）。公告就以下內(nèi)容作了更正或補(bǔ)充： （1）屬于環(huán)境保護(hù)部門公布的重點(diǎn)排污單位的公司及其重要子公司的環(huán)保情況說明部分 1）原披露：“報(bào)告期內(nèi)（2017年度）公司及子公司未被列入環(huán)保部門公布的污染嚴(yán)重企業(yè)名單。” 更正為：“報(bào)告期內(nèi)（2017年度）公司及子公司龍門煤化被列入環(huán)保部門公布的重點(diǎn)監(jiān)控排污企業(yè)名單。” 2）補(bǔ)充披露“廠區(qū)機(jī)械設(shè)備選用低噪聲設(shè)備，產(chǎn)生噪音經(jīng)過降噪處理達(dá)到《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB12348—2008）中3類標(biāo)準(zhǔn)。” 3）報(bào)告期內(nèi)公司及龍門煤化廢氣排污許可、實(shí)際排放情況表中補(bǔ)充了“許可排放總量”和“實(shí)際排放總量”的數(shù)據(jù)。 4）公司及龍門煤化廢氣排污許可、實(shí)際排放情況表后原披露：“實(shí)際排放濃度數(shù)據(jù)來源：2017年CEMS煙氣在線連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)12個月監(jiān)測平均值?！? 更正為：“實(shí)際排放濃度、排放量數(shù)據(jù)來源：2017年CEMS煙氣在線連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)12個月監(jiān)測平均值及績效值、監(jiān)測報(bào)告數(shù)據(jù)?！? （2）重點(diǎn)排污單位之外的公司說明部分 原披露：“報(bào)告期內(nèi)公司重點(diǎn)排污單位之外的子公司中，黃河銷售系非生產(chǎn)企業(yè)，內(nèi)蒙古黑貓、黑貓氣化正在籌建，山西黑貓剛開始籌建?！? 更正為：“報(bào)告期內(nèi)（2017年度），公司重點(diǎn)排污單位之外的子公司中，黃河銷售系非生產(chǎn)企業(yè)，內(nèi)蒙古黑貓、黑貓氣化正在籌建均已取得環(huán)評批復(fù)，山西黑貓剛開始籌建，新豐科技、黑貓能源因轉(zhuǎn)型升級停產(chǎn)，2017年11月收購的添工冶金尚處建設(shè)期未投產(chǎn)，只有公司及龍門煤化正常生產(chǎn)?！? （3）其他說明部分 補(bǔ)充披露“報(bào)告期內(nèi)公司及子公司不存在違反環(huán)保法律法規(guī)的行為和污染事故糾紛，亦未有受到環(huán)保部門行政處罰的情況。” （二）公司于2019年9月5日收到關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的口頭警示 1、基本情況 公司于2019年9月5日收到上海證券交易所關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的口頭警示，警示對象為上市公司、董秘，具體情況如下： 2019年3月20日，公司公告2018年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況，其中，向關(guān)聯(lián)方韓城匯金物流貿(mào)易有限公司采購精煤預(yù)計(jì)金額34.26億元，實(shí)際金額39.09億元，超出金額4.82億元，大于3000萬元，且占2018年凈資產(chǎn)的8.46%。2019年4月11日，公司召開股東大會審議通過《關(guān)于公司追認(rèn)2018年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》。公司上述關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行股東大會程序并披露，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條，10.2.5條等有關(guān)規(guī)定。上海證券交易所決定對陜西黑貓焦化股份有限公司及董秘何曉明予以口頭警示。 2、針對口頭警示的整改措施 公司發(fā)現(xiàn)2018年度公司實(shí)際關(guān)聯(lián)交易金額超過預(yù)計(jì)金額未及時(shí)履行決策程序，于2019年3月19日召開第四屆董事會第三次會議，于2019年4月11日召開2018年度股東大會，審議通過了《關(guān)于公司追認(rèn)2018年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》。 2019年3月，由公司內(nèi)部考核部門對相關(guān)子公司的責(zé)任部門和人員進(jìn)行了處罰。同時(shí)，公司組織全體董事、監(jiān)事和高級管理人員及相關(guān)部門、人員加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易、信息披露業(yè)務(wù)規(guī)則的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，加強(qiáng)日常關(guān)聯(lián)交易動態(tài)監(jiān)控，對因市場變化即將超出預(yù)計(jì)的日常關(guān)聯(lián)交易及時(shí)履行決策程序，同時(shí)提高日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)能力，充分考慮期間市場變化因素，科學(xué)合理地預(yù)計(jì)年度關(guān)聯(lián)交易。要求公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門認(rèn)真落實(shí)整改措施，提高公司信息披露工作水平和規(guī)范意識，保證信息披露工作制度的有效執(zhí)行，確保信息披露工作的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。 2019年9月5日，公司收到口頭警示后高度重視，再次要求全體董事、監(jiān)事和高級管理人員及相關(guān)部門、人員以此為戒，嚴(yán)格遵循《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范關(guān)聯(lián)交易、信息披露的行為。 除上述情形外，公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情形。 2021年1至12月份，陜西黑貓的營業(yè)收入構(gòu)成為：焦炭占比75.72%，BDO占比5.96%，精煤占比4.23%，合成氨占比3.81%，焦油占比3.8%。 陜西黑貓的董事長是李保平，男，62歲，學(xué)歷背景為初中；總經(jīng)理是張林興，男，51歲，學(xué)歷背景為大專。 道達(dá)號（daoda1997）“個股趨勢”提醒： 1.陜西黑貓近30日內(nèi)北向資金持股量減少679.44萬股，占流通股比例減少0.33%； 2.近30日內(nèi)無機(jī)構(gòu)對陜西黑貓進(jìn)行調(diào)研。 更多個股趨勢信息，請搜索微信公眾號“道達(dá)號”，回復(fù)“查詢”，領(lǐng)取免費(fèi)查詢權(quán)限！ 每經(jīng)頭條（nbdtoutiao）——去年常住人口增量縮水超八成！廣州、深圳不香了？ (記者王曉波) 免責(zé)聲明：本文內(nèi)容與數(shù)據(jù)僅供參考，不構(gòu)成投資建議，使用前核實(shí)。據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。