2月3日，證監(jiān)會在官網(wǎng)披露，中金公司已提交增加上市證券做市交易業(yè)務申請文件。證監(jiān)會要求，中金公司回復以下三大問題：

一是要求公司就股票業(yè)務部負責的具體業(yè)務進行逐項說明，并論證相關(guān)業(yè)務是否存在利益沖突與輸送風險。

二是要求公司就股票業(yè)務部股票做市業(yè)務組的具體職責進行說明，包括但不限于是否涵蓋科創(chuàng)板股票做市業(yè)務以外的其他做市（如新三板做市、ETF做市等），以及相關(guān)崗位、人員的具體職責，如相關(guān)崗位、人員還承擔科創(chuàng)板股票做市外的其他職責，請一并說明。

三是據(jù)公司申請材料，股票做市交易業(yè)務合規(guī)管理工作由法律合規(guī)部相關(guān)人員承擔，請說明該相關(guān)人員是否還從事其他業(yè)務合規(guī)管理工作。如有，請具體說明。

證監(jiān)會要求中金公司在30個工作日內(nèi)對上述問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔，并表示收到回復后將根據(jù)情況決定是否再次發(fā)出反饋意見。

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