2023-08-25 16:58:36
8月25日，浙江證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布關于對財通證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在業(yè)務管理制度不健全及執(zhí)行不到位、內部控制有效性不足、服務客戶活動管控不嚴、人員管理不到位等問題，違反了相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。
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