每經記者｜王硯丹    每經編輯｜趙云    

8月29日晚間，中信證券披露了2023年半年報。作為券商一哥，中信證券這份成績單相對平淡。

數據顯示，中信證券上半年實現營業(yè)收入315億元，同比下降9.70%；凈利潤113.06億元，同比增長0.98%；基本每股收益0.75元。上半年公司員工人均薪酬為40.88萬元，與去年同期基本持平。

《每日經濟新聞》記者總結了財報的七大要點，供讀者閱覽。

要點一：五大業(yè)務板塊僅證券承銷業(yè)務同比正增長

中信證券將主營業(yè)務分為經紀業(yè)務、資產管理、證券投資、證券承銷、其他五大類。2023年上半年，公司除了證券承銷業(yè)務，其他各項主營業(yè)務均出現了不同程度的下滑。

其中，經紀業(yè)務收入79.21億元，同比下滑4.26%；資管業(yè)務收入53.62億元，同比下滑11.96%。證券投資業(yè)務收入102.13億元，同比下滑1.91%。其他業(yè)務收入42.05億元，同比下滑37.22%。證券承銷業(yè)務收入37.98億元，同比增長11.38%。

營業(yè)利潤率方面，經紀業(yè)務營業(yè)利潤率增加了0.31個百分點。證券投資業(yè)務、資產管理業(yè)務、證券承銷業(yè)務營業(yè)利潤率分別減少了11.08個百分點、7.76個百分點、4.79個百分點。

要點二：注冊制后公司IPO主承銷規(guī)模市場份額排名第一

中信證券作為券商龍頭，在投行領域具有明顯優(yōu)勢地位。半年報顯示，公司多項指標排名市場第一。

境內股權融資方面，2023年上半年，公司共完成A股主承銷項目66單，主承銷規(guī)模1588.42億元（現金類及資產類），排名市場第一。

股票發(fā)行注冊制正式實施后，公司完成IPO項目22單，主承銷規(guī)模330.94億元，市場份額15.78%，排名市場第一；再融資項目44單，主承銷規(guī)模1257.49億元，市場份額27.76%。其中現金類定向增發(fā)項目27單，主承銷規(guī)模843.72億元，市場份額29.55%。

債務融資業(yè)務方面，中信證券表示，2023年上半年共承銷債券1923只，排名同業(yè)第一。承銷規(guī)模合計8532.11億元，同比增長1.81%，占全市場承銷總規(guī)模的6.34%。占證券公司承銷總規(guī)模的13.83%。

要點三：200萬元人民幣以上資產財富客戶數量超16萬戶

半年報顯示，截至報告期末，中信證券客戶數量累計超1350萬戶；托管客戶資產規(guī)模保持人民幣10萬億級，較2022年增長7%。其中，人民幣200萬元以上資產財富客戶數量超16萬戶，資產規(guī)模達人民幣1.8萬億元。公司及中信證券（山東）、中信證券華南代理股票基金交易總額合計人民幣18.2萬億元，較2022年同期實現正增長。

此外，中信證券還表示，公司境外財富管理加快全球化布局，正式推出新加坡財富管理平臺，擴大國際化服務半徑與服務內涵。2023年上半年，境外高凈值客戶規(guī)模增加，財富管理產品銷售收入同比增長178%。

要點四：華夏基金實現凈利潤10.75億元

中信證券在半年報中披露了子公司華夏基金的業(yè)績。2023年上半年公募基金發(fā)行市場遇冷的背景下，華夏基金權益基金中長期業(yè)績仍表現優(yōu)秀，ETF規(guī)模和絕對增量保持行業(yè)龍頭地位，產品發(fā)行數量保持行業(yè)第一。截至報告期末，

華夏基金本部管理資產規(guī)模人民幣18016.65億元。其中，公募基金管理規(guī)模人民幣12526.33億元；機構及國際業(yè)務資產管理規(guī)模人民幣5490.33億元。

華夏基金2023年上半年，實現營業(yè)收入人民幣37.11億元，凈利潤人民幣10.75億元；員工1559人。

要點五：上半年人均薪酬40.87萬元

員工情況方面，截至6月30日，公司員工總數為26865人，較年初增加1123人。

記者按照“支付給職工以及為職工支付的現金+期末應付職工薪酬-期初應付職工薪酬”/平均員工人數估算，發(fā)現中信證券上半年人均年薪為40.87萬元。而去年同期在這一口徑下為41.98萬元，也就是說，中信證券今年上半年人均薪酬小幅減少了1.11萬元。

從目前已披露半年報的券商數據來看，中信證券員工人均薪酬為上市券商最高。此外，財通證券、中泰證券、國泰君安、東吳證券員工人均上半年薪酬也超過30萬元。（由于部分券商未披露2023年中期員工人數，取數時假設6月30日員工人數與年初沒有變化，因此平均員工人數可能有誤差，從而影響測算結果）。

要點六：半年報中多處提到人工智能

值得一提的是，今年以來人工智能大熱，中信證券在半年報中也多次提到人工智能。

如中信證券在闡述證券投資業(yè)務時指出，公司上半年另類投資業(yè)務運用人工智能等新技術，加快策略研發(fā)，調整策略配置，豐富策略種類，有效分散風險，取得較高的超額收益。在風險管理方面，公司也在不斷探索人工智能、大數據等金融科技在風險管理領域的應用，推動數字化和智能化風險管理升級。依托公司的大數據平臺和人工智能平臺，利用知識圖譜及數據挖掘等技術手段豐富客戶畫像和輿情監(jiān)測，提升風險管理前瞻性，借助分布式、流式計算、中間件等高性能技術實現風險計量性能優(yōu)化。

要點七：上半年收到四張罰單

財報中，中信證券還披露了監(jiān)管部門對公司采取行政監(jiān)管措施、公司受到處罰及整改情況，共計收到四張罰單。具體來看：

2023年1月16日，深圳證監(jiān)局對公司出具了警示函。深圳證監(jiān)局指出，公司及私募子公司金石投資的私募資產管理業(yè)務存在資管新規(guī)整改落實不到位，部分資管產品估值核算方法未及時調整、違約資產未及時減值處理、過渡期結束時仍存在多層嵌套產品、填報私募資管業(yè)務數據不準確、個別單一產品存在部分定期和臨時報告材料缺失、在封閉運作期間追加委托投資的情形。

2023年2月8日，中國人民銀行對公司處以人民幣1376萬元的罰款。中國人民銀行指出，公司違反《中華人民共和國反洗錢法》等法律規(guī)定，未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、保存客戶身份資料和交易記錄、報送大額交易報告或者可疑交易報告等。本次處罰是針對2020年12月至2021年1月期間中國人民銀行對公司開展反洗錢專項執(zhí)法檢查作出。

2023年4月4日，西藏證監(jiān)局對公司出具了警示函。西藏證監(jiān)局指出，公司作為華鈺礦業(yè)的首次公開發(fā)行及上市項目保薦機構，在2017年至2018年6月的持續(xù)督導工作中存在對關聯(lián)方及關聯(lián)交易現場檢查不到位、對銷售收入及主要客戶異常變化核查不充分的情形。公司對監(jiān)管機構指出的問題進行了認真總結和深刻反思，已按時向監(jiān)管機關提交了整改報告。

2023年7月7日，深圳證監(jiān)局對公司出具了警示函。深圳證監(jiān)局指出，公司在2023年6月19日的網絡安全事件中，存在機房基礎設施建設安全性不足，信息系統(tǒng)設備可靠性管理疏漏等問題。公司認真落實安全生產責任制，強化責任文化建設，提高全員風險意識，強化網絡和信息安全管理，深入開展網絡和信息安全風險排查整改工作，并按期向監(jiān)管機構報送了整改報告。

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