每經(jīng)AI快訊，浙江證監(jiān)局發(fā)布關于對浙江同花順基金銷售有限公司采取責令改正措施的決定，經(jīng)核查，該局發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題：一、公司在從業(yè)人員、經(jīng)營場所等方面存在與股東、實際控制人、關聯(lián)方混同的情況，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第三十六條的規(guī)定。二、未將基金銷售保有規(guī)模等納入考核體系，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第一款的規(guī)定。三、未對基金管理人、基金產(chǎn)品進行審慎調(diào)查和風險評估，未對銷售的部分產(chǎn)品劃分風險等級，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十七條第一款、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第十五條的規(guī)定。四、未建立私募基金銷售利益沖突評估機制，對存在關聯(lián)關系的私募基金管理人及其私募基金未進行利益沖突評估，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第四十八條的規(guī)定。五、部分運營人員、客服、大客戶經(jīng)理未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款、《關于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，該局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。