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基金公司自贖逃脫浮虧

證券日報 2011-09-09 08:17:12

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   本周又見基金公司自購旗下基金,且申購的還是風(fēng)險程度最高的基金類別指數(shù)基金(股票型)。對于投資人來說,這應(yīng)該算是一個積極的信號。但遺憾的是,據(jù)《證券日報》基金周刊不完全統(tǒng)計,過去9個多月的基金公司自購行為浮虧的概率高達72.7%。這又讓人心存憂慮。

  “基金要過一段艱難的日子了,”某基金公司即將離職的總經(jīng)理私下里告訴《證券日報》基金周刊,所以,該公司較早地贖回了從前自購基金。

  事實證明,自贖是“明智之舉”。

  《證券日報》基金周刊統(tǒng)計顯示,截至昨日,今年以來22家基金公司的44次自購旗下基金,有32次自購浮虧,概率為72.7%,總計浮虧4819.15萬元,涉及基金26只。僅有6只基金浮盈,其余自購基金目前尚無凈值變化。而截至9月8日,今年以來7家基金公司的16只基金自贖17次。截至9月8日,如果7家公司還繼續(xù)持有16只基金,自贖回日至9月8日,將會浮虧4307.05萬元。

  僅17%基金自購浮盈

  廣發(fā)聚瑞浮盈16萬居首

  近日,匯添富基金公司發(fā)布公告稱,擬以3000萬元自有資金認(rèn)購旗下新基金匯添富深300ETF聯(lián)接基金。至此,這是該基金公司今年以來第4次自購旗下基金,累計涉及金額為1.2億元。

  據(jù)wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示,今年以來已經(jīng)有22家基金公司宣布自購旗下36只基金。金額共計9.55億元,平均每家基金公司自購4341萬元;而去年同期基金公司自購總額為22.96億元,今年比去年減少了58.4%。

  與此同時,截至2011年9月8日,今年有7家基金公司自贖旗下16只基金。累計涉及資金量9.17億元;去年同期基金公司自贖金額為9.05億元,比去年相差僅為0.12億元。

  《證券日報》基金周刊統(tǒng)計數(shù)據(jù),截至2011年9月8日,今年以來僅6只基金自購浮盈,占了36只基金的16.67%。分別為廣發(fā)聚瑞、長盛同鑫、建信信用、華寶興業(yè)寶康消費、華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)、國聯(lián)安紅利,浮盈金額分別為15.51萬元、10萬元、6萬元、3.85萬元、3.6萬元、0.43萬元。

  自購總額銳減58.4%

  股基占比逾六成

  從基金類型上來看,截至9月8日,今年以來參與自購的36只基金,除1只封閉式基金外,有22只股票型基金(包括7只指數(shù)型基金),占了61.11%。6只QDII基金,1只保本型基金,3只債券型基金、3只貨幣型基金。各個類型的基金自購金額分別為4.98億元、0.91億元、0.2億元、2.56億元、0.7億元。

  不過,與去年相比,基金自購的熱情“銳減”。去年同期基金公司自購總額為22.96億元,同期自購次數(shù)為67次。今年的資金總額與去年相比減少了58.4%,次數(shù)比去年減少了35.82%。

  華夏希望債券A自贖居首

  7家公司減虧4300萬

  與此同時,截至2011年9月8日,今年以來有自贖行為的基金公司共計7家。分別為天弘基金公司、天治基金公司、博時基金公司、華夏基金公司、大成基金公司、興業(yè)全球(340006)基金公司、光大保德信基金公司。17次總贖回16只旗下基金,累計涉及資金量9.17億元。

  從基金類型來看,分別包括12只股票型基金(包括2只指數(shù)型基金)、4只債券型基金、1只QDII基金。截至2011年9月8日,自贖涉及金額分別為5.68億元、3.48億元,占基金總贖回資金量的61.94%、37.94%。

  其中大成基金公司是今年自贖旗下基金數(shù)量最多的基金公司。其在今年1月14日至1月17日短短4天內(nèi)贖回了旗下5只基金。累計涉及金額為2.7億元。這五只基金分別是大成行業(yè)輪動、大成策略回報(090007)、大成精選增值(090004)、大成滬深300(519300)、大成中證紅利,贖回涉及金額分別為5301萬元、3462萬元、3562萬元、9723萬元、4870萬元。

  而華夏基金公司自贖基金也較多。該公司于2011年6月9日,自贖旗下4只基金。涉及金額2.67億元。這四只基金分別是華夏紅利、華夏全球精選(000041)、華夏希望債券A、華夏優(yōu)勢。贖回涉及金額分別為263萬元、213萬元、1.4億元、1.21億元。接著在8月22日,華夏基金再次贖回了華夏希望債券A,于是該基金成為自贖涉及金額最大的一只,共累計2.7億元。而截至2011年9月8日,三季度以來98只可比混合債券型二級基金(A\B分開計算)今年同期的回報率為-3.4%。而該基金的回報率為-2.03%。

  此舉是否意味著華夏基金對接下來的債券市場不看好?華夏希望債券A今年中報顯示,“展望下半年,債券市場和股票市場均將處于波動調(diào)整的狀態(tài),若CPI漲幅出現(xiàn)相對明顯的回落,資本市場可能出現(xiàn)一定的投資機會”。

  此外,《證券日報》基金周刊統(tǒng)計數(shù)據(jù)得知,去年同期基金公司自贖涉及金額僅為9.05億元,今年比去年增加0.12億元;去年同期自贖次數(shù)為21次,今年截至2011年9月8日共贖回17次,次數(shù)上減少了19%。不過,截至9月8日,如果7家公司還繼續(xù)持有16只基金,自贖回日至9月8日,將會浮虧4307.05萬元。
 

責(zé)編 何劍嶺

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