每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 王一鳴    

每經(jīng)記者 王一鳴

經(jīng)歷了“816事件”的光大證券（601788，收盤(pán)價(jià)9.24元）今日公布三季報(bào)，在券商業(yè)績(jī)普遍回暖背景下，受該事件影響，公司凈利潤(rùn)出現(xiàn)逾四成下滑并預(yù)計(jì)今年可能出現(xiàn)虧損。業(yè)內(nèi)人士表示，同樣受到波及的還有前期推出的70億元定增方案。

業(yè)績(jī)逆勢(shì)下滑46.82%/

公司三季報(bào)顯示，2013年1~9月實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入29.67億元，同比增長(zhǎng)4.41%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為5.1億元，同比大幅下滑46.82%。加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率同比減少2.07個(gè)百分點(diǎn)。

與今日另兩家券商公布的三季報(bào)相比，光大證券業(yè)績(jī)令人倍感寒意：中信證券前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)同比分別增26.85%、26.58%；同期方正證券營(yíng)業(yè)收入及凈利潤(rùn)分別錄得37.7%、57.28%增幅。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者觀察，現(xiàn)下全部19家上市券商三季報(bào)披露已收官，除了光大證券，所有券商均實(shí)現(xiàn)營(yíng)收及凈利潤(rùn)雙增長(zhǎng)。

某券商研究員向記者表示，今年市場(chǎng)交投活躍，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)復(fù)蘇，是前三季度業(yè)績(jī)向好主因，此外，今年以來(lái)融資融券、股票質(zhì)押式回購(gòu)等業(yè)務(wù)發(fā)展迅猛，也成為行業(yè)一大亮點(diǎn)。

然而，行業(yè)轉(zhuǎn)暖對(duì)尚在消化“816事件”的光大證券可謂影響甚微，其在季報(bào)中表示，“816事件”的負(fù)面影響還在持續(xù)，可能導(dǎo)致2013年度累計(jì)凈利潤(rùn)為虧損或者同比大幅度下降。

定增獲批5個(gè)月無(wú)進(jìn)展/

值得注意的是，光大證券財(cái)報(bào)中透露，5月20日證監(jiān)會(huì)曾核準(zhǔn)公司非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)6億股新股（批復(fù)6個(gè)月內(nèi)有效），該事項(xiàng)報(bào)告期內(nèi)無(wú)進(jìn)展。

對(duì)此，前述研究員認(rèn)為，該70億元定增方案有效期僅余20天，恐已名存實(shí)亡：一方面目前股價(jià)較此前定增價(jià)格11.65元/股已跌去26.08%；另一方面，其募集資金全部用于增加公司資本金，以加大兩融、期貨公司等投入，還包括直接導(dǎo)致本次“816事件”的“利用量化投資、策略交易”等衍生品量化交易平臺(tái)建設(shè)。

除了“816事件”，公司于季報(bào)中還談及，6月20日公司因 “天豐節(jié)能”項(xiàng)目接受證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作已結(jié)束，已按有關(guān)規(guī)定和程序移交行政處罰委員會(huì)審理，該事項(xiàng)報(bào)告期內(nèi)無(wú)進(jìn)展。

“近期證監(jiān)會(huì)分別對(duì)萬(wàn)福生科、天能科技及新大地案的涉案主體及相關(guān)人員作出行政處罰，其中平安證券被沒(méi)收業(yè)務(wù)收入2555萬(wàn)元，并處以5110萬(wàn)元罰款，暫停保薦業(yè)務(wù)許可3個(gè)月；這意味著，天豐節(jié)能項(xiàng)目若定案，光大證券最終處罰嚴(yán)重程度很可能不亞于平安證券，并對(duì)業(yè)績(jī)形成拖累。而在此之前，公司投行業(yè)務(wù)已被暫停接受材料?！痹撗芯繂T對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示。