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每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 段倩倩

風(fēng)頭正勁的新三板“扶貧概念股”宏源藥業(yè)迎來(lái)當(dāng)頭一棒。

9月13日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在其官方網(wǎng)站上公布了對(duì)宏源藥業(yè)的監(jiān)管公告，稱(chēng)決定對(duì)宏源藥業(yè)給予約見(jiàn)談話(huà)和責(zé)令改正的措施。值得注意的是，這張監(jiān)管公告落款日期為2016年8月31日，直指宏源藥業(yè)2015年的違規(guī)票據(jù)，稱(chēng)其2015年半年報(bào)未披露。

宏源藥業(yè)董秘劉展良接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪(fǎng)時(shí)稱(chēng)，公司已經(jīng)主動(dòng)在2015年年報(bào)中披露了這項(xiàng)票據(jù)事宜，作了詳細(xì)的說(shuō)明，“當(dāng)時(shí)公司剛在新三板掛牌，董事會(huì)秘書(shū)對(duì)這些東西不是很熟悉，不知道要披露，導(dǎo)致沒(méi)有披露。”

劉展良同時(shí)表示，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的監(jiān)管公告與公司成為證監(jiān)會(huì)“扶貧概念股”、股票大熱沒(méi)有必然聯(lián)系，且公司只是被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)約談，被要求加強(qiáng)信息披露管理，這是公司日常管理不足，不會(huì)影響IPO。

7900萬(wàn)票據(jù)無(wú)真實(shí)交易背景

宏源藥業(yè)2014年11月掛牌新三板，在《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》里，宏源藥業(yè)承諾不會(huì)簽發(fā)、開(kāi)具無(wú)真實(shí)交易背景的票據(jù)。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的監(jiān)管公告稱(chēng)，宏源藥業(yè)于2015年開(kāi)具7900萬(wàn)元無(wú)真實(shí)交易背景的票據(jù)，違反了在《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》中做出的公開(kāi)承諾。同時(shí)，宏源藥業(yè)在2015年半年報(bào)中未如實(shí)披露相應(yīng)事項(xiàng)。因此，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對(duì)宏源藥業(yè)給予約見(jiàn)談話(huà)和責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。

劉展良稱(chēng)，公司2015年半年報(bào)雖未披露此事，但在2015年年報(bào)主動(dòng)對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行了詳細(xì)的披露。

在2015年年報(bào)中，宏源藥業(yè)稱(chēng)2015年因新建廠(chǎng)房所投入資金較大，公司開(kāi)具了部分銀行承兌匯票由供應(yīng)商代為貼現(xiàn)后，將資金全部轉(zhuǎn)回公司用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，上述銀行承兌匯票涉及金額7900萬(wàn)元，但缺乏交易背景。截止到2016年4月15日，宏源藥業(yè)已就未到期的銀行承兌匯票繳存了100%的票據(jù)保證金，宏源藥業(yè)將在票據(jù)到期后及時(shí)償付銀行承兌匯票。

宏源藥業(yè)同時(shí)表示，2015年11月30日之后，公司再?zèng)]有開(kāi)具缺乏交易背景的銀行承兌匯票。且2016年3月25日，公司完善了《票據(jù)管理制度》，并出具承諾，稱(chēng)保證不再簽發(fā)缺乏交易背景的票據(jù)。

劉展良稱(chēng)，后續(xù)公告里，公司沒(méi)有再犯過(guò)此類(lèi)錯(cuò)誤。

“扶貧概念股”風(fēng)頭正勁

宏源藥業(yè)在資本市場(chǎng)上風(fēng)頭正勁。9月12日，宏源藥業(yè)股票報(bào)收34.08元，漲幅高達(dá)65.44%，換手率高達(dá)4.82%，股票全天成交量為345.70萬(wàn)股——比8月份全月的成交量都高。

當(dāng)天，宏源藥業(yè)股票盤(pán)中停牌。公司公告稱(chēng)，因公共媒體所述與公司有關(guān)傳聞，尚存重大不確定性，需要進(jìn)一步進(jìn)行政策咨詢(xún)和等待細(xì)則出臺(tái)，為了避免公司股價(jià)異常波動(dòng)，維護(hù)投資者利益，公司股票自2016年9月12日起停牌。

宏源藥業(yè)所指的傳聞，是證監(jiān)會(huì)的“扶貧綠色通道”。9月8日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的意見(jiàn)》（下稱(chēng)《意見(jiàn)》），稱(chēng)對(duì)注冊(cè)地和主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地均在貧困地區(qū)且開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)滿(mǎn)三年、繳納所得稅滿(mǎn)三年的企業(yè)，或者注冊(cè)地在貧困地區(qū)、最近一年在貧困地區(qū)繳納所得稅不低于 2000 萬(wàn)元且承諾上市后三年內(nèi)不變更注冊(cè)地的企業(yè)，申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，適用“即報(bào)即審、審過(guò)即發(fā)”政策。

而宏源藥業(yè)的注冊(cè)地與辦公地為湖北省羅田縣，位于國(guó)家扶貧開(kāi)發(fā)工作重點(diǎn)縣名單之列。且公司2015年11月20日，宏源藥業(yè)發(fā)布公告稱(chēng)正在進(jìn)行上市輔導(dǎo)。因此，宏源藥業(yè)的IPO路出現(xiàn)了一條綠色通道，而這也是其股票大熱的原因。

至于被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管是否會(huì)影響公司IPO進(jìn)程，劉展良稱(chēng)，公司只是被股轉(zhuǎn)約談，這件事不會(huì)影響公司IPO。