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【《保險公司合規(guī)管理辦法》發(fā)布 明確“三道防線”】《辦法》對《保險公司合規(guī)管理指引》進行了修訂,主要修訂內(nèi)容涉及以下四個方面:一是明確“三道防線”的合規(guī)管理框架。要求公司業(yè)務部門和分支機構、合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位、內(nèi)部審計部門共同組成合規(guī)管理的“三道防線”,各自履行相應合規(guī)管理職責。二是提高對公司合規(guī)部門設置、合規(guī)人員配備的要求。規(guī)定保險公司省級分公司應當設置合規(guī)管理部門,并對保險公司專職合規(guī)人員和兼職合規(guī)人員的配備提出了明確要求。三是提升合規(guī)管理的履職保障。完善保險公司合規(guī)管理部門職責,建立合規(guī)審核機制

2017-01-04 11:24:11

【《保險公司合規(guī)管理辦法》發(fā)布 明確“三道防線”】《辦法》對《保險公司合規(guī)管理指引》進行了修訂,主要修訂內(nèi)容涉及以下四個方面:一是明確“三道防線”的合規(guī)管理框架。要求公司業(yè)務部門和分支機構、合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位、內(nèi)部審計部門共同組成合規(guī)管理的“三道防線”,各自履行相應合規(guī)管理職責。二是提高對公司合規(guī)部門設置、合規(guī)人員配備的要求。規(guī)定保險公司省級分公司應當設置合規(guī)管理部門,并對保險公司專職合規(guī)人員和兼職合規(guī)人員的配備提出了明確要求。三是提升合規(guī)管理的履職保障。完善保險公司合規(guī)管理部門職責,建立合規(guī)審核機制,強化合規(guī)信息系統(tǒng)建設,并增強合規(guī)工作獨立性。四是加強合規(guī)的外部監(jiān)督。明確合規(guī)監(jiān)管的原則,完善監(jiān)管要求,對違反合規(guī)監(jiān)管的行為設置相應監(jiān)管措施,并加強保監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)保險機構合規(guī)工作的監(jiān)管?!掇k法》將于2017年7月1日起施行,2008年1月開始施行的《保險公司合規(guī)管理指引》(保監(jiān)發(fā)〔2007〕91號)同時廢止。

責編 胡玲

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