2017-03-29 09:03:11
【打新違規(guī) 海通資管和光大資管多名高管被監(jiān)管談話】3月28日晚間,上海證監(jiān)局發(fā)布了對海通證券資管公司分管投資的副總張士軍、投資主辦人周小剛、張峰、楊貴賓,以及光大證券資管公司的總經理汪沛、合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官鄭孝平、投資主辦人沈吟、王杭等人采取監(jiān)管談話措施的決定。經查,海通資管和光大資管旗下多只集合資產管理計劃在申購新股過程中,申報金額超過了集合計劃的現(xiàn)金總額,違反了《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》、《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》等相關規(guī)定。(21世紀經濟報道)
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