證監(jiān)會發(fā)布《保薦創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證盡職調(diào)查工作實施規(guī)定》。增加對創(chuàng)新企業(yè)特殊情況和相關風險的盡職調(diào)查要求。一是公司治理方面，增加保薦人對協(xié)議控制架構、不同投票權結構、投票協(xié)議或其他公司治理特殊安排的盡職調(diào)查要求。二是存托憑證發(fā)行方面，增加保薦人對存托托管安排和對存托憑證持有人權益保護安排、存托人對基礎證券及其相關財產(chǎn)的安全保障安排、托管人資格資質(zhì)情況及其他與存托憑證發(fā)行上市相關事項的盡職調(diào)查要求。三是風險因素方面，增加保薦人對境內(nèi)外法律制度差異、公司治理特殊安排、基礎股票變動等因素導致的風險的盡職調(diào)查要求。四是投資者保護方面，增加保薦人對于投資者權益保護的總體安排是否不低于境內(nèi)法律要求的盡職調(diào)查要求。五是增加對創(chuàng)新企業(yè)境外違法違規(guī)情況、境內(nèi)證券事務機構設立情況等的盡職調(diào)查要求。簡化部分對創(chuàng)新企業(yè)不適用、不必要的盡職調(diào)查要求。一是對不存在改制等環(huán)節(jié)的創(chuàng)新企業(yè)，豁免了保薦人對相關情況的盡職調(diào)查要求。二是對紅籌企業(yè)，簡化了對改制設立、歷史沿革、發(fā)起人等情況和境外市場募集資金情況的盡職調(diào)查要求。三是對符合規(guī)定的創(chuàng)新企業(yè)，簡化了對本次募集資金情況的盡職調(diào)查要求。完善對部分創(chuàng)新企業(yè)的盡職調(diào)查方法。