每經(jīng)記者｜劉海軍 實(shí)習(xí)記者 李一瑋    每經(jīng)編輯｜謝 欣    

7月27日下午，證監(jiān)會公布了2018年證券公司分類結(jié)果。至此，券商期盼良久的分類評級塵埃落定。

在2018年的券商分類結(jié)果中，98家證券公司被評至4個(gè)大類9個(gè)級別。值得注意的是，AAA級別之位仍空缺。相比去年，級別上升和下降的都分別有24家，持平的有47家，東亞前海和匯豐前海都是在去年年底開業(yè)，此次評級結(jié)果均為B級，去年為CCC級別的中投證券在今年的分類評級中未出現(xiàn)。

中原證券連降6級，由A到C；華信證券連降5級，由BB到D。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，中原證券2017年1月上市，現(xiàn)在已3次被罰，凈利潤連續(xù)兩年下滑。其次是華信證券，下調(diào)5個(gè)級別，由BB調(diào)至D，也是今年唯一的一個(gè)“D”。

12家券商評為AA級

證監(jiān)會7月27日公布了2018年證券公司分類評級結(jié)果，AAA“頂級”券商寶座仍是空缺，有40家券商獲評A級，其中AA級12家，A級28家。

和2017年相比，級別上升的有24家，上升級別最大的是連升6級的方正證券，由C至A?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，方正證券是在2016年的評級中由A降至C的，此次升級可謂重回A級行列。西南證券今年也連升5級，由C級升至BBB級。此外，升級在3級以上的還有信達(dá)證券、華金證券和山西證券。

與升級相反，今年的評級結(jié)果中，有24家券商相比2017年出現(xiàn)了降級的情況。降級最大的是中原證券，連降6級，由A降至C。華信證券連降5級，由BB降至D級，這也是評級史上首次出現(xiàn)D級券商。曾經(jīng)股價(jià)和業(yè)績遭受“雙擊”的太平洋證券降2級，由A降為BB級。此外，降級在2級及以上的還有世紀(jì)證券、中山證券、華林證券、華融證券和九州證券。

今年有12家券商被評為AA級，分別是中信證券、國泰君安、海通證券、華泰證券、申萬宏源、中金公司、廣發(fā)證券、平安證券、東方證券、銀河證券、招商證券和中信建投。

與大多數(shù)券商起起伏伏的級別變動不同，有9家券商自2010年以來的評級一直維持在A級及以上的級別，分別是安信證券、東方證券、北京高華、國泰君安、銀河證券、招商證券、中金公司、中信建投和中銀國際。

中原證券從A級降到C級

每年降級最大的券商都頗受關(guān)注，今年是中原證券，連降6級由A至C。這或許與中原證券在合規(guī)管理和內(nèi)部控制上存在的問題有關(guān)。

2017年5月，河南證監(jiān)局發(fā)布了對中原證券實(shí)施責(zé)令改正等措施的決定，因中原證券鶴壁分公司未經(jīng)公司總部批準(zhǔn)，擅自代銷金融產(chǎn)品；中原證券鶴壁分公司負(fù)責(zé)人周震及員工匯集不合格投資者資金，以周震和員工個(gè)人名義購買私募基金產(chǎn)品。

2018年2月，河南證監(jiān)局發(fā)布了對中原證券實(shí)施責(zé)令改正等監(jiān)督管理措施的決定。經(jīng)河南證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中原證券合規(guī)管理制度不健全，機(jī)制不完善；合規(guī)管理意識薄弱，合規(guī)人員配置不足；內(nèi)控管理制度執(zhí)行不到位；公司重業(yè)務(wù)收入，輕風(fēng)險(xiǎn)控制，考核激勵(lì)機(jī)制失衡。上述問題反映出中原證券在合規(guī)管理和內(nèi)部控制上存在漏洞，趙麗峰、謝雪竹作為公司時(shí)任分管投資銀行業(yè)務(wù)、合規(guī)管理的高級管理人員，未能勤勉盡責(zé)，對此負(fù)有直接責(zé)任。

2017年11月30日，中原證券收到了證監(jiān)會的調(diào)查通知書，其中提及中原證券在擔(dān)任天津豐利創(chuàng)新投資有限公司收購徐州杰能科技發(fā)展有限公司股權(quán)事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問過程中涉嫌未勤勉盡責(zé)。而就在2018年7月22日，中原證券發(fā)布了關(guān)于收到中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書的公告。公告顯示，公司收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，因任職財(cái)務(wù)顧問未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會擬對中原證券罰沒40萬元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，除了屢受監(jiān)管之外，中原證券的業(yè)績表現(xiàn)自2017年上市以來也不及預(yù)期。在2016年、2017年，中原證券營業(yè)收入分別為20.09億元和21.48億元，2016年?duì)I業(yè)收入同比下滑49.38%，2017年?duì)I業(yè)收入同比增長6.91%。凈利潤分別為7.19億元和4.42億元，同比下滑48.87%、38.5%。

中原證券在7月10日公告的6月財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)簡報(bào)顯示，2018年6月凈利潤為虧損4155.07萬元，同比下滑171.20%。