每經編輯｜李語涵    

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博天環(huán)境11月20日晚回復上交所問詢函稱，經過公司與股東進行進一步溝通減持意向，國投創(chuàng)新、復星創(chuàng)富和鑫發(fā)匯澤三家股東均表示，為避免造成不必要的市場異常波動，長期堅定支持博天環(huán)境的發(fā)展，股東承諾在6個月內不在二級市場通過集中競價和大宗交易實施減持。此外，公司、控股股東及實際控制人均未參與前述股東減持計劃的籌劃制定過程。注：公司此前曾披露，國投創(chuàng)新等3名股東擬減持不超31.35%股份。

以下為回復全文：

博天環(huán)境集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“博天環(huán)境”）于2018年11月20日收到上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）《關于對博天環(huán)境集團股份有限公司相關股東減持股份計劃等事項的問詢函》（上證公函【2018】2648號）（以下簡稱“《問詢函》”），《問詢函》具體內容詳見公司同日于上交所網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告，現就《問詢函》中內容回復如下：

一、媒體報道所述紓困貸款的資金來源、金額、資金取得方以及具體用途

答復：

公司作為成長于北京市海淀區(qū)中關村的高新技術企業(yè)，在海淀區(qū)政府的支持下不斷發(fā)展壯大，成長為該轄區(qū)內的優(yōu)質上市公司。公司自2016年開始與江蘇銀行建立合作關系，江蘇銀行三年來不斷的在多層次的融資工作中給予公司支持。自2018年初江蘇銀行北京分行已經給予公司2億元的綜合授信，用于支持公司主營業(yè)務的發(fā)展。

11月1日，習總書記召開民營企業(yè)家座談會，明確提出支持民營經濟發(fā)展，在此背景下，公司于2018年11月8日繼續(xù)獲得江蘇銀行北京分行貸款5000萬元，主要用于公司正常生產經營過程中的工程項目采購支出，目前該筆貸款已經到帳并使用。該筆貸款依然屬于江蘇銀行給予公司的綜合授信額度內的貸款，按正常流動性貸款的管理要求進行審批與監(jiān)管，目前尚有5000萬元后續(xù)貸款正在審批中。海國東興支持優(yōu)質科技企業(yè)發(fā)展基金及海淀國資目前未以股權或債權的方式投資我公司。

二、三家股東擬減持全部所持公司股份的主要考慮、具體減持方式、減持時間安排，以及相關的風險揭示

答復：

本次公布減持計劃的國投創(chuàng)新（北京）投資基金有限公司（以下簡稱“國投創(chuàng)新”）、上海復星創(chuàng)富股權投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“復星創(chuàng)富”）和平潭鑫發(fā)匯澤投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“鑫發(fā)匯澤”），三家股東均為公司首次公開發(fā)行股票并上市前引進的戰(zhàn)略股東和財務投資者，合計持有公司125,934,904合伙份額，占博天環(huán)境總股本的31.36%，所持股份均來源于公司首次公開發(fā)行股票并上市前已持有的股份，該股份自2018年2月22日起解除限售并上市流通。

復星創(chuàng)富和鑫發(fā)匯澤所持股份于2018年3月31日披露了《博天環(huán)境集團股份有限公司關于持股5%以上股東減持股份計劃的公告》（公告編號2018-038），為支持公司未來的發(fā)展，截至至2018年10月24日6個月內復星創(chuàng)富和鑫發(fā)匯澤雖發(fā)布了減持公告但均未減持公司任何股份。

國投創(chuàng)新、復星創(chuàng)富、鑫發(fā)匯澤2018年11月20日發(fā)布的減持計劃公告，系其作為市場化的基金，尊重基金相關管理規(guī)定，按照《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2017〕9號）的相關規(guī)定進行的程序公告。經過公司與股東進行進一步溝通減持意向，國投創(chuàng)新、復星創(chuàng)富和鑫發(fā)匯澤三家股東均表示，為避免造成不必要的市場異常波動，長期堅定支持博天環(huán)境的發(fā)展，股東承諾在6個月內不在二級市場通過集中競價和大宗交易實施減持。

三、公司及其控股股東、實際控制人是否參與了前述相關股東減持計劃的籌劃制定過程，以及內幕知情人名單，以供交易核查

答復：

經公司詢問控股股東及實際控制人，公司、控股股東及實際控制人均未參與前述股東減持計劃的籌劃制定過程，也未發(fā)現存在配合前述三家股東制定相應減持計劃安排或進行內幕交易的情形。公司已向上交所提供了關于前述三家股東減持公司股份計劃事項的內幕信息知情人名單，以供交易核查。

四、公司控股股東及其實際控制人所持公司股份的質押情況、是否存在減持意向、是否存在流動性風險，以及支持公司生產經營發(fā)展的具體措施；

答復：

（一）公司控股股東為匯金聚合（寧波）投資管理有限公司（簡稱“匯金聚合”），持有公司股份148,248,078股，占公司總股本的36.92%；一致行動人寧波中金公信投資管理合伙企業(yè)（簡稱“中金公信”）持有公司股份16,931,907股，占公司總股本的4.22%；公司實際控制人為趙笠鈞先生，其持有匯金聚合56.26%的股權及持有中金公信61.90%的出資份額。經與控股股東及實際控制人核實，匯金聚合和中金公司所持有的公司股份在2020年2月16日之前限制上市流通，目前處于鎖定期，控股股東及實際控制人對公司發(fā)展有信心，均無減持公司股份的意向，其持有的公司股份亦不存在流動性風險。

截至本公告披露日，匯金聚合累計質押公司股份總數為146,584,247股，占公司總股本的36.50%，占其持有公司股份總數的98.88%；中金公信累計質押公司股份總數為16,931,907股，占公司總股本的4.22%，占其持有公司股份總數的100%。匯金聚合、中金公信質押公司股份的具體情況詳見公司于上交所網站（www.sse.com.cn）披露的相關公告。

（二）根據《招股說明書》中匯金聚合、中金公信以及趙笠鈞先生所作承諾：

（1）自公司股票在證券交易所上市交易之日起36個月內，匯金聚合、中金公信、趙笠鈞不轉讓或委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回購所持有的公司股份。公司上市后6個月內如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，匯金聚合、中金公信持有公司股份的鎖定期限自動延長6個月。

（2）在匯金聚合所持公司之股份的鎖定期屆滿后，且在不喪失對公司控股股東地位、不違反已作出的相關承諾的前提下，匯金聚合將根據需要減持其所持公司的股票。

具體減持計劃為：

（1）自匯金聚合所持公司之

股份的鎖定期屆滿之日起12個月內，減持額度將不超過匯金聚合屆時所持公司股份總數的5%；

（2）自匯金聚合所持公司之股份的鎖定期屆滿之日起12個月至24個月期間，減持額度將不超過匯金聚合屆時所持公司股份總數的10%；

（3）匯金聚合在此期間的減持價格將均不低于公司首次公開發(fā)行股票的價格。若公司已發(fā)生派息、送股、資本公積轉增股本等除權除息事項，則上述減持價格指公司股票復權后的價格。

（三）公司控股股東匯金聚合作為公司的控股股東，力主通過長期持有公司之股份以實現和確保匯金聚合對公司的控股地位，進而持續(xù)地分享公司的經營成果，將嚴格和謹慎行使相關法律法規(guī)中控股股東的權力，積極支持公司的發(fā)展，維護公司董事會和管理團隊的團結和穩(wěn)定，以公司的發(fā)展為先決條件，支持公司利用資本市場做大做強。

五、公司目前生產經營和管理團隊狀況，以及穩(wěn)定改善生產經營的具體措施

答復：

截至本回函發(fā)送日，公司生產經營和管理團隊狀況正常，未發(fā)現存在影響公司正常經營及管理團隊穩(wěn)定性的情形。公司主營業(yè)務情況良好，2018年前三季度，公司新中標合同金額為95.99億元，實現營業(yè)收入29.20億元，同比增長92.35%，歸屬于上市公司股東的凈利潤1.59億元，同比增長15.97%，歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤1.42億元，同比增長171.29%，現金流情況亦有較大改善，經營活動產生的現金流凈額較去年同期增加4.28億元，增幅84.15%。

公司于10月22日獲得證監(jiān)會發(fā)行股份及配套募集資金支付現金購買資產的核準批文，后續(xù)交易預計年底前完成，本次對高頻美特利環(huán)境科技（北京）有限公司的收購將標志著公司正式進入集成電路產業(yè)等高技術水處理領域的環(huán)保上市公司，為公司在高端工業(yè)水處理領域的發(fā)展帶來廣闊前景。2018年9月，公司完成董事會換屆選舉，并經公司第三屆董事會第一次會議審議通過《博天環(huán)境集團股份有限公司總裁三年工作規(guī)劃報告》，同意以工業(yè)水系統(tǒng)、城鎮(zhèn)與鄉(xiāng)村水環(huán)境、生態(tài)產業(yè)三大戰(zhàn)略定位為發(fā)展基礎，對公司高級管理團隊設定三年考核目標，設定的考核目標為：公司2019年、2020年、2021年的收入基于2018年增長分別不低于40%、90%、120%；公司2019年、2020年、2021年的凈利潤基于2018年增長分別不低于100%、200%、300%。公司將持續(xù)秉承“水業(yè)關聯的多元化發(fā)展戰(zhàn)略”，以構鑄天人合一的美好環(huán)境為使命，

致力成為卓越的生態(tài)環(huán)境綜合服務商，爭取以最好的業(yè)績回報投資者。

特此公告。

博天環(huán)境集團股份有限公司

2018年11月21日