作為上市公司的靈魂人物，董事長這一職位會接觸到最新、最快的上市公司內(nèi)幕消息。而如將內(nèi)幕消息“說漏了嘴”引發(fā)內(nèi)幕交易，就算自己并未參與獲利，也會遭受監(jiān)管部門的處罰。

12月27日，重慶證監(jiān)局公布了2018年第5號、6號和7號行政處罰書，涉及呂興平泄露內(nèi)幕信息和其網(wǎng)球球友張鑫、頻繁接觸人蔣濤。

將自己公司即將“高送轉(zhuǎn)”的消息說漏了嘴的呂興平，被處以10萬元罰款。而兩位與其頻繁接觸后買入?yún)R潔股份的朋友，分別被處以80萬元和近40萬元的沒一罰一罰金。

呂興平“說漏嘴”高送轉(zhuǎn)信息

在2017年5月份至8月份的高送轉(zhuǎn)內(nèi)幕消息形成期間，呂興平將消息透露給了多人，而其中2個人在聽到消息后發(fā)生了無合理解釋的異常交易行為，受到了重慶市證監(jiān)局的處罰。

2017年5月22日，呂興平作為深圳匯潔集團股份有限公司（以下簡稱匯潔股份或公司）董事長安排董秘陳某著手準備公司2017年半年度資本公積轉(zhuǎn)增股本計劃。2017年8月28日，匯潔股份董事會會議、監(jiān)事會會議通過通訊方式進行，公司2017年半年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預案等議題在董事會和監(jiān)事會全票表決通過。2017年8月29日，匯潔股份發(fā)布2017年半年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預案公告，擬每10股轉(zhuǎn)增8股。

呂興平作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與其網(wǎng)球球友張鑫等人存在聯(lián)絡接觸。2人各自因內(nèi)幕消息異常買入并獲利。呂興平作為深圳匯潔集團股份有限公司董事長，沒有利益分成情況，但因泄露被罰10萬元罰款。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

“球友”等人得知消息后異常買入

呂興平的2位友人，在得知內(nèi)幕消息后大量異常買入并獲利，也受到了重慶市證監(jiān)局的處罰。

其中，其網(wǎng)球球友張鑫內(nèi)幕交易獲利40萬元，被沒一罰一罰款80萬元。

2017年7月份，網(wǎng)球球友張鑫與呂興平打球、通話，甚至到其家中聚餐。2017年8月左右的一個下午，呂興平到張鑫辦公室拜訪時，向張鑫明確泄露了匯潔股份擬進行每10股以資本公積轉(zhuǎn)增8股的內(nèi)幕信息。

2017年7月5日至8月28日期間，張鑫合計買入“匯潔股份”股票18.91萬股，合計買入金額569.15萬元。后全部賣出，對應賣出金額610.19萬元，實際盈利40.07萬元。

因內(nèi)幕交易“匯潔股份”沒收張鑫違法所得40.07萬元，并處以等額罰款。

另一位在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)頻繁與呂興平聯(lián)系的蔣濤，獲利19.31萬元，也被處以沒一罰一的罰款。

2017年7月至8月間，蔣濤與呂興平存在頻繁聯(lián)絡接觸。在此期間，蔣濤控制2個賬戶內(nèi)幕交易“匯潔股份”股票。重慶市證監(jiān)局認定其存在突擊轉(zhuǎn)入大額資金集中買入“匯潔股份”股票的特征，相關交易行為明顯異常

蔣濤控制的2個賬戶，2017年7月12日至2017年11月14日期間，其中一個累計成交額307.34萬元，另有余股440股，共獲利19.16萬元。另一個累計成交31.71萬元，另有余股2960股，共獲利1500.24元。

重慶市證監(jiān)局責令蔣濤依法處理非法持有的“匯潔股份”股票，沒收蔣濤違法所得19.31萬元，并處以等額罰款。

華爾街見聞 侯小溪