每經(jīng)編輯｜彭水萍

美國證監(jiān)會（SEC）最新透露，目前已經(jīng)向207名舉報人支付了超過10億美元的懸賞金額。其中，僅在2021財年，該機構(gòu)就向舉報人們發(fā)放了超過5億美元（即超過人民幣32億元）。

本周，美國證監(jiān)會向兩名舉報人分別授予約1.1億美元（約合人民幣7.1億元）和400萬美元（約合人民幣2586萬元）的獎金，正是由于這兩名舉報人提供的信息，協(xié)助了美國證監(jiān)會相關(guān)行動的成功。

年內(nèi)已發(fā)放超5億美元懸賞金

美國證監(jiān)會官網(wǎng)信息顯示，日前向兩名舉報人分別授予約1.1億美元和400萬美元的獎金，這兩名舉報人提供的信息，助力了美國證監(jiān)會和相關(guān)行動的成功。

實際上，目前美國證監(jiān)會的舉報人計劃已經(jīng)向207名舉報人發(fā)放了超過10億美元的獎金。其中，僅在2021財年度，就支出了超過5億美元。而本周獲得價值1.1億美元的舉報人，是該計劃歷史上發(fā)放金額第二高的一次，僅次于美國證監(jiān)會在去年10月頒發(fā)的價值超過1.14億美元的懸賞。

“舉報人在幫助美國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)、調(diào)查和起訴潛在違反證券法行為方面發(fā)揮的重要作用。”美國證監(jiān)會主席蓋瑞·詹斯勒表示，舉報人提供的協(xié)助對美國證監(jiān)會執(zhí)行資本市場規(guī)則的行動中至關(guān)重要。

據(jù)美國證監(jiān)會執(zhí)法部門主管Gurbir S.Grewal透露，自從十年前開始實施懸賞計劃以來，舉報人對許多執(zhí)法行動的成功起到了至關(guān)重要的作用，而后，美國證監(jiān)會希望能夠通過此類公告，鼓勵舉報人繼續(xù)提供有關(guān)潛在違反證券法行為的可信信息。

具體來看，本周1.1億懸賞金的獲得者，為美國證監(jiān)會提供了重要的獨立分析，推進(jìn)沒過證監(jiān)會和其他機構(gòu)的調(diào)查，而另一位舉報人則是通過自愿提供了調(diào)查后的原始信息，獲得了400萬美金的懸賞獎金。

舉報人如何做才能領(lǐng)錢？

從美國證監(jiān)會此前披露的情況來看，舉報人通常提供的信息非常具體。

例如，對某一件欺詐案中的具體涉案人員有明確辨識，或者相應(yīng)涉案文件的具體藏匿位置等。除此之外，還會要求舉報人能夠?qū)ζ墼p案的交易情況與行為做出評估分析，協(xié)助案件從“0”到“1”的調(diào)查、立案甚至后續(xù)相關(guān)取證的舉報。

而對于已經(jīng)立案的案件，若舉報人所提供的信息可以協(xié)助證監(jiān)會對案件的執(zhí)法活動中有極大的幫助，舉報人依然可以領(lǐng)到懸賞金。對于“對執(zhí)法活動有幫助的舉報”，美國證監(jiān)會也有著自己的一套考核標(biāo)準(zhǔn)，比如，幫助美國證監(jiān)會節(jié)省辦案時間、提供信息渠道及來源，亦或是幫助對被舉報人提出更多指控與相應(yīng)訴求等。

當(dāng)然，舉報人也不能憑空舉報以謀求懸賞金，證監(jiān)會要求舉報人們必須明示他們的舉報案由。早在2016年，美國證監(jiān)會曾披露過舉報人們的舉報案由。彼時，有關(guān)于公司財報披露的舉報占比22%；“上市欺詐”為主的案由達(dá)到舉報案件的15%；而第三多的舉報是有關(guān)于“市場操縱”的相關(guān)案件，占比達(dá)11%。

自2012年首次頒發(fā)獎項以來，美國證監(jiān)會已向207名個人頒發(fā)了約10億美元的獎金。所有款項均由國會設(shè)立的投資者保護(hù)基金支付，該基金的資金完全來自違反證券法者向美國證監(jiān)會支付的貨幣制裁。沒有從受到傷害的投資者那里獲得或扣留任何資金來支付告密者獎勵。

如果舉報人自愿向美國證監(jiān)會提供原始、及時和可信的信息，從而導(dǎo)致成功的執(zhí)法行動，那么他們將有資格獲得獎勵。當(dāng)貨幣制裁超過100萬美元時，舉報人獎金范圍將是所收金額的10%到30%不等。

據(jù)券商中國，根據(jù)相關(guān)法案的規(guī)定，美國證監(jiān)會保護(hù)舉報人的機密性，不披露任何可能泄露舉報人身份的信息。該機構(gòu)還表示，自該計劃開始以來，舉報人提供的信息已實現(xiàn)超過48億美元的財務(wù)補救。

“我們剛剛達(dá)到了一個里程碑，10億美元的獎勵門檻已經(jīng)突破。每一個舉報人都提供了重要的貢獻(xiàn)。”蓋瑞·詹斯勒表示。

來源：每日經(jīng)濟新聞綜合美國證監(jiān)會官網(wǎng)、券商中國

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)