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集團實控人吳剛被立案！

9月29日，新三板掛牌公司九鼎集團（430719.OC）一則公告，讓這家已被遺忘許久的公司重回大眾視野。

九鼎集團公告稱，公司收到證監(jiān)會通知，因涉嫌違反基金相關法律法規(guī)，7月23日，中國證監(jiān)會決定對吳剛立案。

九鼎集團董事長吳剛被立案調查

涉及旗下的公募基金公司

九鼎投資 9月29日晚間公告，公司董事 吳剛 近日收到 中國證監(jiān)會 《立案告知書》。因其相關行為涉嫌違反基金相關法律法規(guī)，7月23日， 證監(jiān)會 決定對其立案。新三板掛牌的九鼎集團也同時公告，董事長吳剛被立案調查。

九鼎集團表示，本次立案所涉事項系對吳剛先生個人的調查，對公司經(jīng)營方面沒有重大影響，公司目前經(jīng)營正常。

據(jù)中國基金報，接近相關內情的人士稱，這次立案調查可能涉及吳剛違反基金公司治理規(guī)定。吳剛本人并未在旗下的公募基金公司擔任管理職務，但曾指示要求旗下公募基金公司發(fā)行的某支基金產(chǎn)品清算事宜，以盡早收回資金，降低風險。根據(jù)基金相關法律法規(guī)，公募基金管理人的股東不得未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營活動，其指示要求清算等行為涉嫌違反上述規(guī)定。

據(jù)悉，九鼎投資旗下公募為九泰基金。

另據(jù)該人士透露，涉及該基金產(chǎn)品主要出資人為九鼎集團自有資金，目前該基金產(chǎn)品已經(jīng)清算完成。根據(jù)基金法規(guī)定，如果上述行為屬實，其個人很可能會受到相應的處罰。

資料顯示，九鼎投資（600053.SH）股價自9月初已暴跌超30%。九鼎投資30日開盤下跌，截止午間收盤，跌幅達8.72%，股價報14.35元，市值62.21億元。

曾是新三板龍頭

高光時期市值超千億

九鼎集團（430719.NQ）曾經(jīng)是新三板龍頭，頂峰時期市值千億元。公開資料顯示，九鼎集團成立于2010年，是一家綜合性投資集團，專注于私募股權投資管理業(yè)務。2014年4月，九鼎集團掛牌新三板，成為首家登陸新三板的私募股權投資機構。

登陸新三板后，九鼎集團股價一路高漲，最高一度飆漲至950元，一年內市值突破千億元，成為新三板市值最高的掛牌公司。

此后一兩年內，公司通過大手筆定向增發(fā)獲得資金，再反過來收購上市公司或金融牌照。

據(jù)封面新聞，2015年5月15日，九鼎集團子公司九鼎投資以41.5億元拍得江西中江集團有限責任公司（下稱“中江集團”）100%的股權，借此收購A股上市公司中江地產(chǎn)。隨后，中江地產(chǎn)股票簡稱更名為“九鼎投資”。

期間，九鼎集團還陸續(xù)收購九州證券、中捷保險經(jīng)濟，成立九泰基金、吞并富通保險，投資借貸寶等互聯(lián)網(wǎng)金融平臺等，業(yè)務布局迅速覆蓋券商、保險、公募基金、私募業(yè)務等各個領域，業(yè)績高速增長。

其中2015年11月計劃募資55億元，股東大會通過，但沒有實施，當年5月份募資125億元。

然而好景不長，2017年九鼎集團實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤同比下降43.95%。財報顯示，由于受減持新規(guī)影響，報告期內，公司投資管理業(yè)務收入同比減少35%，投資收益同比減少32%。2018年，九鼎集團營業(yè)收入突破百億元大關，達到111.7億元，同比增長26.26%；但同期歸屬凈利潤驟降117.11%，實現(xiàn)掛牌以來首度虧損。

值得一提的是，從2015年6月8日開始，九鼎集團就因重大事項停牌，一直到2018年3月27日才復牌，也創(chuàng)下新三板有史以來停牌時間最長的紀錄。而在復牌首日，公司股價即大跌近50%，最終收盤報3.42元，市值較停牌前蒸發(fā)500多億元。

截至30日午間收盤，股價下跌5.88%，報0.48元，最新市值為72億元。

公司年初剛被罰沒6億

董事長吳剛曾在證監(jiān)會任職

九鼎集團創(chuàng)始人吳剛，在金融圈內也是一位頗具爭議性的人物。

據(jù)證券時報e公司報道，吳剛1977年出生于四川巴中，據(jù)媒體報道，中學時因為家境貧困，吳剛放棄高中而就讀了中專。他在中專時期拿到了一張數(shù)學大專文憑、一張法律本科文憑和一張會計本科文憑。在鎮(zhèn)上的水泥廠當會計期間，他考上了西南財大會計系研究生，研究生期間一舉拿下注冊會計師、評估師、律師資格證書。

研究生畢業(yè)后，吳剛在閩發(fā)證券做了一年多投行，期間還讀了北大的在職金融博士，此后進入證監(jiān)會工作。2002年-2010年，吳剛就職于中國證監(jiān)會機構監(jiān)管部檢查一處、風險辦一處，先后任副處長、處長、廣西北部灣國際港務集團總裁助理。

隨后辭職開始做投資。2010年以后，吳剛任昆吾九鼎投資管理有限公司董事長、北京昆吾九鼎投資控股有限公司、北京同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司、北京同創(chuàng)九鼎投資管理股份有限公司董事長等職務。

九鼎投的第一個項目叫光宇能源，第二個項目叫廣樂包裝，都沒有上市。2009年10月份，創(chuàng)業(yè)板首批28家企業(yè)的董事長在深圳敲鐘上市，吉峰農(nóng)機和金亞科技的投資方便有九鼎投資，不過這兩家公司此后都沒能太成功，一家還慘遭退市。

據(jù)媒體報道，在吳剛的帶領下，九鼎集團開創(chuàng)了“PE工廠”模式，即大規(guī)模投資Pre-IPO項目，以此突擊入股，待上市成功股價暴漲，伺機退出，賺取高額利潤。就是在所有領域能投資的地方都投資一遍，因為經(jīng)常搶單，提高報價，經(jīng)常被同行詬病。截至2014年6月30日，九鼎投資在農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、消費等八大行業(yè)完成項目投資有221個，累計投資金額160億元,其中已退出的項目31個，在管項目190個。

九鼎集團狼性十足，業(yè)務覆蓋金融、保險、證券等多重領域，設立公募基金九泰基金，控股收購九州證券，一度被認為是新三板開通后的最大得益方。

該公司還和一些私募投資公司一樣，跨界到A股買殼，還買入中江地產(chǎn)，更名為九鼎投資。

今年1月14日，九鼎集團發(fā)布公告稱，公司收到了中國證監(jiān)會行政處罰預先告知書，因利用他人賬戶從事證券交易，沒收違法所得5.01億元，并處以1億元罰款；對九鼎控股執(zhí)行董事、九鼎集團董事長吳剛給予警告，并處以10萬元罰款。同時，因2014年二次定增中信批違規(guī)，被證監(jiān)會責令其改正，給予警告，并處以60萬元的罰款。

而就在兩天前，9月27日，九鼎集團及相關責任人收到全國股轉公司紀律處分決定書。因信息披露違規(guī)，給予九鼎集團公開譴責的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案；給予董事長吳剛公開譴責的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案；給予總經(jīng)理黃曉捷、副總經(jīng)理覃正宇、蔡蕾、吳強，以及時任董秘古志鵬通報批評的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。而這一處罰，也是上述證監(jiān)會對其行政處罰的后續(xù)。

編輯|程鵬?王嘉琦 易啟江

校對|何小桃

封面圖片來源：視覺中國

每日經(jīng)濟新聞綜合自中國基金報、e公司、封面新聞

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