每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜吳永久    

近日，海南證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)萬(wàn)和證券采取責(zé)令改正措施的決定，稱(chēng)萬(wàn)和證券存在“三會(huì)”運(yùn)作不規(guī)范、內(nèi)部制度不健全等諸多問(wèn)題。值得注意的是，11月下旬以來(lái)，浙江證監(jiān)局已分別對(duì)萬(wàn)和證券及萬(wàn)和證券臺(tái)州分公司采取了監(jiān)管措施，其中主要涉及臺(tái)州分公司原負(fù)責(zé)人黃某因涉嫌犯罪被司法部門(mén)采取強(qiáng)制措施，但公司長(zhǎng)期未發(fā)現(xiàn)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人失聯(lián)的情況，也未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。

5大違規(guī)被處罰

近期以來(lái)，萬(wàn)和證券處于多事之秋。12月15日，海南證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)萬(wàn)和證券采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，萬(wàn)和證券存在“三會(huì)”運(yùn)作不規(guī)范、內(nèi)部制度不健全、內(nèi)部問(wèn)責(zé)力度不足、分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員管控不嚴(yán)、公司債券業(yè)務(wù)履職盡責(zé)不到位等問(wèn)題。

海南證監(jiān)局表示，上述違反了相關(guān)規(guī)定，其中之一是違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條：發(fā)行人、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)工作人員在發(fā)行定價(jià)和配售過(guò)程中，不得有違反公平競(jìng)爭(zhēng)、進(jìn)行利益輸送、直接或間接謀取不正當(dāng)利益以及其他破壞市場(chǎng)秩序的行為。

海南證監(jiān)局稱(chēng)，以上情形反映出萬(wàn)和證券的公司治理、內(nèi)部控制不完善。因此，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，海南證監(jiān)局決定責(zé)令萬(wàn)和證券限期改正上述問(wèn)題，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。萬(wàn)和證券應(yīng)于2022年1月15日前向海南證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人失聯(lián)未報(bào)告受罰

實(shí)際上，近一個(gè)月來(lái)，萬(wàn)和證券已多次被處罰，而主要問(wèn)題就是對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控上。11月25日，浙江證監(jiān)局披露了對(duì)萬(wàn)和證券采取出具警示函措施，浙江證監(jiān)局稱(chēng)：萬(wàn)和證券臺(tái)州分公司原負(fù)責(zé)人黃曉峰因涉嫌犯罪被司法部門(mén)采取強(qiáng)制措施，后果嚴(yán)重，影響惡劣。萬(wàn)和證券長(zhǎng)期未發(fā)現(xiàn)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人失聯(lián)的情況，也未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向我局報(bào)告。對(duì)于分支機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控薄弱和員工的失察管理，萬(wàn)和證券負(fù)有直接的管理責(zé)任。

12月9日，浙江證監(jiān)局披露了對(duì)黃曉峰采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定。浙江證監(jiān)局稱(chēng)，黃曉峰因涉嫌犯罪于2021年8月19日被司法部門(mén)采取強(qiáng)制措施（后于2021年9月15日取保候?qū)彛蠊麌?yán)重，影響惡劣。同時(shí)，黃曉峰擔(dān)任萬(wàn)和證券臺(tái)州分公司負(fù)責(zé)人期間未能勤勉盡責(zé)，分公司經(jīng)營(yíng)管理混亂，存在授權(quán)其他人員代為行使職權(quán)、對(duì)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)及投資者適當(dāng)性管理不到位等情形，你對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任。

12月10日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)萬(wàn)和證券臺(tái)州分公司采取責(zé)令改正措施的決定。浙江證監(jiān)局稱(chēng)，你分公司存在負(fù)責(zé)人違規(guī)授權(quán)其他人員代為行使職權(quán)、對(duì)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)和投資者適當(dāng)性管理不到位等情形，反映出你分公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂。此外，你分公司原負(fù)責(zé)人黃曉峰因涉嫌犯罪被司法部門(mén)采取強(qiáng)制措施，后果嚴(yán)重，影響惡劣。對(duì)該項(xiàng)已發(fā)生影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理和客戶(hù)權(quán)益的重大事件，你分公司未及時(shí)向我局報(bào)告。

根據(jù)萬(wàn)和證券此前公告表示，公司已于2021年9月1日免去黃曉峰臺(tái)州分公司負(fù)責(zé)人職務(wù)。公司將全面梳理產(chǎn)生的問(wèn)題的原因，對(duì)直接責(zé)任人及其他人員按照工作職責(zé)進(jìn)行問(wèn)責(zé)；在梳理分支機(jī)構(gòu)及人員管理機(jī)制基礎(chǔ)上完善分支機(jī)構(gòu)及人員管理的相關(guān)制度和機(jī)制，針對(duì)采取監(jiān)管措施的問(wèn)題制定整改方案，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改。

公開(kāi)資料顯示，黃曉峰入職萬(wàn)和證券臺(tái)州分公司到被免職僅3個(gè)月時(shí)間。

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