每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜吳永久    

近日，中國人民銀行沈陽分行披露了對中天證券及2人的行政處罰。中國人民銀行沈陽分行稱，中天證券未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告，罰款137.1萬元；同時(shí)，2名相關(guān)人員對此負(fù)有責(zé)任，也均被處以罰款。

雖然反洗錢處罰常發(fā)生于銀行、保險(xiǎn)及支付機(jī)構(gòu)，但證券行業(yè)也時(shí)有發(fā)生?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)到，2021年共有7家券商及15名人員受到反洗錢處罰，共計(jì)罰金725.45萬元。這7家券商分別為中泰證券、開源證券、安信證券、國金證券、招商證券、興業(yè)證券及中金公司，共計(jì)罰金652.90萬元，其中中金公司和招商證券罰金居前，分別為185.8萬元和173萬元。

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