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期貨公司接連收“罰單”,資管和內(nèi)控等領(lǐng)域?yàn)楸O(jiān)管關(guān)注重點(diǎn)

2024-07-10 07:41:10

每經(jīng)AI快訊,我國(guó)期貨業(yè)監(jiān)管持續(xù)走深走實(shí)。最近一周,已有多家期貨公司受到地方證監(jiān)局處罰,從涉及違規(guī)領(lǐng)域來(lái)看,涵蓋了資管、內(nèi)控、信息系統(tǒng)等多個(gè)領(lǐng)域,具體違規(guī)事項(xiàng)包括了資管業(yè)務(wù)權(quán)限不合理、內(nèi)部控制不完善、信息技術(shù)人員配備不足、其他管理不規(guī)范等問(wèn)題。近年來(lái),隨著期貨業(yè)務(wù)的迅速發(fā)展,監(jiān)管部門(mén)對(duì)于相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)工作也高度重視,我國(guó)期貨行業(yè)監(jiān)管正在持續(xù)走深走實(shí)。(經(jīng)濟(jì)參考報(bào))

責(zé)編 王曉波

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