每經(jīng)AI快訊，3月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)華林證券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取監(jiān)管談話措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華林證券個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；立項(xiàng)程序不規(guī)范，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條、第十七條、第二十二條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十五條、八十一條的規(guī)定。朱文瑾作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、葛其明作為時(shí)任投資銀行部總經(jīng)理，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華林證券、朱文瑾、葛其明采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求華林證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15時(shí)攜帶有效身份證件到證監(jiān)會(huì)接受監(jiān)管談話。華林證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向西藏證監(jiān)局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。