每經(jīng)AI快訊，4月10日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對杭州頂點財經(jīng)網(wǎng)絡傳媒有限公司采取責令改正措施的決定，經(jīng)查，公司在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在以下行為：一是部分客戶（投資者）訂立合同時的身份信息與其真實身份信息不一致，投資者適當性管理執(zhí)行不到位；二是投資咨詢業(yè)務留痕不完整；三是部分未登記為投資顧問人員提供投資建議；四是部分從業(yè)人員對歷史業(yè)績進行夸大、誤導性宣傳、暗示收益且缺乏風險提示；五是部分從業(yè)人員在投資者購買產(chǎn)品前提供投資建議。上述行為不符合相關(guān)規(guī)定，決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。公司應高度重視，采取切實有效措施對存在的問題進行整改，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。