每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 楊建    

◎每經(jīng)記者 楊建

NBD：資管計劃如何進(jìn)行備案？不備案的話會有何影響？

陳贇：首先，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)要及時進(jìn)行資產(chǎn)管理計劃備案，接受協(xié)會備案管理和風(fēng)險監(jiān)測，真實、準(zhǔn)確、完整地報送備案材料，對其真實性、合規(guī)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)；其次，是對資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立、變更、展期、終止等行為進(jìn)行備案，按時提交備案材料；最后，定期報送資管計劃運行報告和風(fēng)險監(jiān)測報告，發(fā)生對資管計劃有重大影響事件的，還應(yīng)及時向協(xié)會進(jìn)行報告。最為重要的是，所有資管計劃均應(yīng)在協(xié)會完成備案并取得備案證明后，方可申請為其開立證券市場交易賬戶。

NBD：基金業(yè)協(xié)會將通過何種流程對資管計劃進(jìn)行審查？

陳贇：協(xié)會接受備案不等于為管理人背書，防止不法機構(gòu)曲解、濫用備案證明，誘導(dǎo)投資者作出錯誤判斷。此外，基金業(yè)協(xié)會將通過書面審閱、問詢、約談等方式對備案材料進(jìn)行審查，但基金業(yè)協(xié)會對資產(chǎn)管理計劃合規(guī)性存疑的，可以向中國證監(jiān)會咨詢、報告，亦可以對資產(chǎn)管理人進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

深圳某中型私募：協(xié)會接受資產(chǎn)管理計劃備案并不能免除證券期貨經(jīng)營機構(gòu)按照規(guī)定真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露產(chǎn)品信息的法律責(zé)任。接受備案不代表協(xié)會對資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)性、投資價值及投資風(fēng)險做出保證和判斷。投資者應(yīng)當(dāng)自行識別產(chǎn)品投資風(fēng)險并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。

NBD：資管計劃推薦時應(yīng)說明業(yè)績比較對象的條款是怎樣的？

陳贇：結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃可以通過業(yè)績比較基準(zhǔn)形式向優(yōu)先級投資者進(jìn)行推介，但應(yīng)同時說明業(yè)績比較對象、業(yè)績比較基準(zhǔn)測算依據(jù)和測算過程等信息。結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃的業(yè)績比較對象應(yīng)當(dāng)與其投資標(biāo)的、投資策略直接相關(guān)。

NBD：協(xié)會對私募資管計劃的審查及其紀(jì)律處分措施是怎樣的？

陳贇：基金業(yè)協(xié)會將加強對資產(chǎn)管理計劃的備案審查，對于違法違規(guī)及違反自律規(guī)則的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、要求限期改正、加入黑名單、公開譴責(zé)、暫行備案等紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，依法移送中國證監(jiān)會處理。