執(zhí)業(yè)行為頻頻觸碰紅線，多家三方投顧機(jī)構(gòu)接連被罰

2023-11-10 07:02:23

每經(jīng)AI快訊，又一家投資咨詢公司被罰。近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)東高（廣東）科技發(fā)展有限公司的罰單，該公司被暫停新增客戶6個(gè)月。證券時(shí)報(bào)記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來(lái)，各地證監(jiān)局針對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的違規(guī)行為開出了逾40張罰單。從違規(guī)類型來(lái)看，不當(dāng)營(yíng)銷宣傳、違規(guī)承諾收益、業(yè)務(wù)人員不適格、內(nèi)控管理機(jī)制不健全、留痕管理不規(guī)范是投資咨詢機(jī)構(gòu)的幾大通病。（證券時(shí)報(bào)）

責(zé)編胡玲

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